ts16949体系审核检查表.doc

审核部门/代表 审核组长 审核员 审核日期 序号 内容 提 问 审 核 方 法 审 核 记 录 PAGE 4/ NUMPAGES 28 01 市场调研 （5.4.1） 1.是否定期对潜在、现有目标市场进行调研？ 2.市场调研结果是否提交领导层决策? 1.询问主管市场领导是否进行调研或是否有计划调研； 2.询问并查看领导层对调研结果的决策措施； 3.决策措施是否明确公司目标市场定位； 4.决策措施是否转化为公司三~五年和/或年度工作计划。 1.目前有计划做市场调查 2.目前公司已制定年度经营计划； 3.已编制5年的长期经营计划 3.市场调研是否涉及汽车行业发展动态以及竞争对手的分析? 1.查调研报告看是否有汽车行业年度、3-5年发展动态； 2.看调研报告是否有公司所在行业发展动态； 3.看调研报告是否有竞争对手在质量、成本、服务、技术、管理、份额等方面分析结果。 客户满意度调查资料上有: 对竞争对手的分析; 对成本\质量等调查分析 02 顾客沟通 （7.2.3） 1.是否明确与顾客沟通的方式、方法并满足顾客的要求？ 1.问如下信息由哪些职能部门与顾客沟通： a.产品信息； b.询报价、合同或订单处理包括对其的修改； c.顾客反馈包括顾客投诉； 2.查看当顾客有特定信息沟通要求时，在数据、语言及格式等方面是如何满足客户要求。 品质方面由品保部进行沟通，交期、数量、订单由业务部负责沟通。沟通满足客户要求。 03 工作计划 （5.4.1） 1.是否制订包含短期（1~2年）和长期（3~5年）规划的受控的全面的工作计划？ 1.查看是否有公司（厂）级三、五年规划； 2.查看是否有年度工作规划（包括公司（厂）级及部门级）； 3.工作计划（三~五年、年度及部门）是否受控。 有年度计划和三，五年计划 已受控，但属于机密文件 2.制定计划时是否考虑了市场调研的结果？ 1.查看市场调研报告的结果如何与工作计划接口。 3.是否对工作计划执行进度进行跟踪，并在必要时进行调整？ 1.查看工作计划执行结果数据； 2.查看工作计划跟踪情况。 04 方针目标 （5.3 5.4.1) 1.是否制定质量方针并确保： a：与公司（厂）的宗旨相适应？ b：对满足要求和持续改进质量管理体系有效性的承诺？ c：提供制定和评审质量目标的框架？ d：在公司（厂）内得到沟通和理解？ e：在持续适宜性方面得到评审？ 1.问如何考虑方针与宗旨的适应性； 2.书面的质量方针是否有解释说明。 品质目标和方针是根据公司的总的经营理念制定的，品质目标是根据品质方针进行展开的。 书面的品质目标是根据品质目标进行展开的， 品质目标形成了相关的框架。 得到了全员的理解和沟通。且定期对目标的达成情况进行评审（管理评审次/年） 04 方针目标 2.是否已制定质量目标，并展开到各职能和层次？ 1.查看是否有年度厂级及各部门、各车间、班次、工序、仓库质量目标。 各部门都制定了部门的分目标 （5.3 3.是否规定方针、目标贯彻、测量方法？ 1.查看是否有书面规定方针、目标贯彻、测量方法。 品质有相关的计算公式， 5.4.1) 4.工作计划中是否包含质量目标？ 1.对照年度公司及目标工作计划，前者是否包含后者。 年度经营计划中包含了品质目标 5.目标是否涉及产品和顾客期望？ 1.查看是否含有与产品有关的目标如：合格率及与顾客有关的如：质量、交付、服务等。 品质目标中包含了合格率及顾客的要求：满意度，合格率服务等 05 体系策划 5.4.1 1.当发生以下情况时是否进行策划： a：建立新的管理体系时？ b：方针、目标发生变化时？ c：重大组织机构调整时？ d：需要对现有体系进行改进？ 1.查看策划步骤书面资料，并评估其活动、措施、资源得到有效落实和支持。 当发生此情况是我们组织管理评审（但目前我们没有这方面的需求）具体见管理评审控制程序的相关规定 06 职责、权限和沟通 1.是否对各部门、各岗位职责和权限加以规定和沟通？ 1.查看各岗位职责和权限是否有书面规定； 2.随机问有关岗位人员是否知道职责和权限。 职责权限有书面规定（品质手册） 随机抽问都能说出其相关的职责 5.5 2.当发生产品和过程不及格时，是否及时通报给负有纠正措施职责和权限的管理者？ 1.询问当发生不合格时处理时间、流程、评估其有效性和及时性。 不合格处理的时间和流程合理，且有相关的责任者及时跟踪确认 3.负责质量的人员是否有权停止生产以纠正质量问