图解监管转型简政放权学习课件.ppt

努力奋斗 图解监管转型简政放权 期货公司篇 * 三十张图告诉你“简政放权”的详情 2014年以来，中国证监会实施简政放权，推进监管转型，一批行政审批与备案事项被取消，释放了市场活力。为帮助有关各方深入了解与期货公司相关的简政放权政策，我们组织力量进行了梳理，现图示如下。 * 近期中国证监会取消的期货行政许可事项 事项 原规定 现规定 期货公司变更法定代表人、住所或者营业场所 需行政审批。 取消，改为事后备案管理。 期货公司设立境内分支机构 需行政审批。 取消，改为事后备案管理。 * 事项 原规定 现规定 期货公司变更境内分支机构经营范围 需行政审批。 取消，改为事后备案管理。 期货公司终止境内分支机构 需行政审批。 取消，改为事后备案管理。 近期中国证监会取消的期货行政许可事项 * 事项 原规定 现规定 期货公司董事、监事和高级管理人员任职资格 需行政审批。 取消，改为事后报告管理。 近期中国证监会取消的期货行政许可事项 * 事项 原规定 现规定 期货公司营业部开业备案 需备案。《关于进一步规范期货营业部设立有关问题的规定》（证监会公告〔2013〕11号）第7条 取消。涉及申领许可证的，按许可证发放管理有关规定办理，不重复报送。 近期中国证监会取消的期货备案类事项 * 事项 原规定 现规定 期货公司首席风险官辞职的报告 需备案。《期货公司首席风险官管理规定（试行）》（证监会公告〔2008〕10号）第18条 取消。 近期中国证监会取消的期货备案类事项 * 事项 原规定 现规定 期货公司净资本与风险资本准备的比例与上月相比变动超过20%的报告 需备案。《期货公司风险监管指标管理办法》（证监会公告〔2013〕12号）第27条 取消。 近期中国证监会取消的期货备案类事项 * 事项 原规定 现规定 期货公司发生影响采集、纪录、存储、报送客户交易终端信息安全的重大事件的报告 需备案。《关于加强证券期货经营机构客户交易终端信息等客户信息管理的规定》（证监会公告〔2013〕30号)第15条 取消。 近期中国证监会取消的期货备案类事项 * 事项 原规定 现规定 期货公司信息公示管理制度备案 需备案。《期货公司信息公示管理规定》（证监会公告〔2009〕28号）第6条 取消。 期货公司信息公示负责人初次报备及变更报备 需备案。《期货公司信息公示管理规定》（证监会公告〔2009〕28号）第7条 取消。 近期中国证监会取消的期货备案类事项 * 事项 原规定 现规定 期货公司法定代表人等责任人对公示信息有异议 需备案。《期货公司信息公示管理规定》（证监会公告〔2009〕28号）第9条 取消。 期货公司公示信息内容变更报告 需备案。《期货公司信息公示管理规定》（证监会公告〔2009〕28号）第11条 取消。 近期中国证监会取消的期货备案类事项 * 事项 原规定 现规定 期货公司金融期货会员资格取得、暂停与终止的报告 需备案。《期货公司金融期货结算业务试行办法》（证监发〔2007〕54号）第41条 取消。 近期中国证监会取消的期货备案类事项 * 事项 原规定 现规定 金融期货全面结算会员定期报告 需备案。《期货公司金融期货结算业务试行办法》（证监发〔2007〕54号）第45条 取消。 期货公司开设、变更或者注销专用自有资金账户的报告 需备案。《期货经纪公司客户保证金封闭管理暂行办法》（证监期货字〔2004〕45号）第20条、第21条 取消。 近期中国证监会取消的期货备案类事项 * 事项 原规定 现规定 期货公司境外分支机构基本信息 需备案。《关于进一步加强期货公司境外分支机构监管工作的通知》（证监期货字〔2007〕376号）第1条 取消。 期货公司境外分支机构报境外监管机构各类信息的报送 需备案。《关于进一步加强期货公司境外分支机构监管工作的通知》（证监期货字〔2007〕376号）第3条 取消。 近期中国证监会取消的期货备案类事项 * 事项 原规定 现规定 期货公司金融期货结算协议签订、变更与终止的报告 需备案。《期货公司金融期货结算业务试行办法》（证监发〔2007〕54号）第42条 取消。 期货公司开立、变更或者撤销期货保证金账户的报告 需备案。《期货经纪公司客户保证金封闭管理暂行办法》（证监期货字〔2004〕45号）第20条、第21条 取消。 近期中国证监会取消的期货备案类事项 * 事项 原规定 现规定 期货公司月度风险监管报表的报送 需备案。《期货公司风险监管指标管理办法》（证监会公告〔2013〕12号）第22条 取消。 期货公司客户权益总额的报送 需备案。《期货经纪公司客户保证金封闭管理暂行办法》（证监期货字〔2004〕45号）第22条 取消。 近期中国证监会取消的期货备案类事项 * 事项 原规定 现规定 期货公司指定或