2018 年股票期权与限制性股票激励计划 首次授予相关事项 之.pdf

上海信公企业管理咨询有限公司 关于 华夏幸福基业股份有限公司 2018 年股票期权与限制性股票激励计划 首次授予相关事项 之 独立财务顾问报告 独立财务顾问： 二零一八年七月 上海信公企业管理咨询有限公司 独立财务顾问报告 目 录 第一章 声 明3 第二章 释 义5 第三章 基本假设7 第四章 本激励计划的主要内容8 一、本激励计划的股票来源 8 二、本激励计划授予权益的总额 8 三、本激励计划的相关时间安排 9 四、股票期权的行权价格和限制性股票的授予价格 14 五、本激励计划的授予条件与行权/解除限售条件 15 六、本激励计划的其他内容 23 第五章 本次激励计划履行的审批程序24 第六章 本次股票期权与限制性股票的授予情况26 一、股票期权首次授予的具体情况 26 二、限制性股票首次授予的具体情况 28 三、关于首次授予的股票期权行权价格与限制性股票授予价格、激励对象名单及授予权 益数量与股东大会审议通过的激励计划存在差异的说明 31 第七章 本次股票期权与限制性股票的授予条件说明33 一、股票期权与限制性股票的授予条件 33 二、董事会对授予条件成就的情况说明 33 第八章 独立财务顾问的核查意见34 2 上海信公企业管理咨询有限公司 独立财务顾问报告 第一章 声 明 上海信公企业管理咨询有限公司（以下简称“信公咨询”）接受委托，担任 华夏幸福基业股份有限公司 （以下简称“华夏幸福”或“上市公司”、“公司”）本 次股票期权与限制性股票激励计划（以下简称“激励计划”）的独立财务顾问（以 下简称“本独立财务顾问”），并制作本报告。本独立财务顾问报告是根据《中 华人民共和国公司法》、《中华人民共和国证券法》、《上市公司股权激励管 理办法》等法律、法规和规范性文件的有关规定，在华夏幸福提供有关资料的 基础上，发表独立财务顾问意见，以供华夏幸福全体股东及有关各方参考。 1、本独立财务顾问报告所依据的文件、材料由华夏幸福提供，华夏幸福已 向本独立财务顾问保证：其所提供的有关本次股权激励的相关信息真实、准确 和完整，保证该等信息不存在虚假记载、误导性陈述或者重大遗漏。 2 、本独立财务顾问本着勤勉、审慎、对上市公司全体股东尽责的态度，依 据客观公正的原则，对本次股权激励事项进行了尽职调查义务，有充分理由确 信所发表的专业意见与上市公司披露的文件内容不存在实质性差异。并对本独 立财务顾问报告的真实性、准确性和完整性承担责任。 3、本独立财务顾问所表达的意见基于下述假设前提之上：国家现行法律、 法规无重大变化，上市公司所处行业的国家政策及市场环境无重大变化；上市 公司所在地区的社会、经济环境无重大变化；华夏幸福及有关各方提供的文件 资料真实、准确、完整；本次股票期权与限制性股票计划涉及的各方能够诚实 守信的按照激励计划及相关协议条款全面履行所有义务；本次激励计划能得到 有权部门的批准，不存在其它障碍，并能顺利完成；本次激励计划目前执行的 会计政策、会计制度无重大变化；无其他不可抗力和不可预测因素造成的重大 不利影响。 4 、本独立财务顾问与上市公司之间无任何关联关系。本独立财务顾问完全 本着客观、公正的原则对本次激励计划出具独立财务顾问报告。同时，本独立 财务顾问提请广大投资者认真阅读《华夏幸福基业股份有限公司2018 年股票期 3 上海信公企业管理咨询有限公司 独立财务顾问报告 权与限制性股票激励计