省财政经营性资金股权投资小册子2015.pptVIP

被投资企业需配合完成的工作 签订相关协议： 一、签订《投资意向书》 二、与被投资企业所有股东签订《增资（出资）协议》 三、与被投资企业大股东签订《股权转让协议》 被投资企业需配合完成的工作 投后协助管理工作： 在指定时间内完成包括组织验资和公司章程变更、工商变更手续在内的全部手续。 严格按照申报项目用途使用专项资金，并做好专项资金的台账登记工作，留存使用专项资金的交易合同、银行流水等资料备查。 积极配合，及时完整地提供专项检查、审计或绩效评估所需要的资料。 合法合规地进行各项经营管理工作。发生重大事项，及时通知受托管理机构。 保证投资项目按进度顺利完成。 谢谢！ * * * * 1、项目申报：行业主管部门会同省财政厅发布专项资金申报指南，组织开展申报审核。 2、初步计划：行业主管部门会同省财政厅将股权投资初步投资项目、额度、申报资料等转交受托管理机构。 3、尽职调查：受托管理机构对入围的股权投资项目开展尽职调查，20个工作日内提交报告，提出参股谈判项目建议，并对不投资项目做出说明。 4、参股谈判：受托管理机构按照行业主管部门会同省财政厅确定的股权投资项目，15个工作日内完成参股谈判，确定投资和退出方式。 5、项目确认：行业主管部门会同省财政厅按程序确定股权投资项目，下达项目计划。 * 1、受托管理机构与被投资企业签订股权投资协议。 2、资金拨付：省财政厅将投资资金拨付到受托机构账户。 3、资金划转：受托管理机构10个工作日内将资金划转到被投资企业（验资）账户，负责监管资金流向及用途。 4、管理：受托管理机构负责监管资金流向及用途。并按要求履行出资人权利。 5、退出：达到投资年限或约定投资条件，向省行业主管部门提出申请及退出方案，并予以实施。 6、资金回缴：扣除管理费及奖励后，上缴本金及投资收益。 * 1、立项：获得项目初步名单进行初步调查和分析。 2、尽职调查：对入围的股权投资项目开展尽职调查，提交报告和投资方案建议。 3、上报方案：将投资方案与建议上报省行业主管部门及财厅，予以审批及公示。 4、资产评估：从入库机构名单中选取资产评估机构，对项目进行询价及资产评估，出具评估报告。 5、签订协议：在项目投资计划下达后，签订《增（出）资协议》、《股权转让协议》等。 * 1、资金划拨：相关协议签署后，按《增（出）资协议》约定的金额向省财厅提出拨款申请。 2、验资及变更：资金到位后，在规定的期限内支付投资款到被投资企业的验资账户，协助被投资企业尽快完成企业的变更登记。 3、投后管理： 1）资料收集：验资报告、新的营业执照和章程的复印件、出资证明书原件以及股东名册复印件加盖公章、投资存续期间项目公司季度、半年度、年度财务报表、项目经营管理报告、资金使用台账及银行流水？ 2）披露公司治理重大情况 A、公司名称、经营方针和经营范围有无发生重大变化？B、高级管理人员和管理体制的重要变动情况？ C、重大股权变更情况？D、可能对偿债能力造成实质性影响的重大事项:财务状况恶化和/或重大变动；签订了对偿债能力产生重要影响的重大合同；占资产总额10%以上资产或被视为偿债资金重要来源的资产的抵押、质押、出售、转让或报废；资产被无偿划拨给其他企业；发生未能清偿到期债务的违约情况；做出减资、合并、分立、解散及申请破产的决定；公司或高管涉及重大诉讼、仲裁事项或受到重大行政处罚；投资项目出现重大事故导致损失发生；其他可能会对投资项目财产造成重大风险和损失的事件，请具体说明。 3）项目运营情况报告 投资项目建设或运营情况报告，包括项目何时开始开工建设，建设进度、资金使用、运营效益等情况。 * 1、 提出申请：达到投资年限或约定投资条件（正常退出及提前退出）时，向省行业主管部门提出申请及退出方案（已约定退出方案的按原方案执行）。 2、方案审批：省行业主管部门及省财厅进行方案审批及批复。 3、退出实施：按批复内容具体实施，包括股权受让方交付股权转让款及办理相关工商登记，视退出方式可能需要进行资产评估及相关国有资产转让手续。 * 主体选择，股东，增信。 * 省财政经营性资金股权投资业务有关情况介绍 投资银行部 二○一五年十月 目录 一、项目背景及政策文件简介 二、股权投资管理实施程序 三、受托管理机构工作流程 四、被投资企业需配合完成的工作 项目背景 根据省领导重要指示精神，由省财厅牵头研究省财政经营性资金实施股权投资改革工作： 进一步提高财政资金使用绩效 优化创新财政资金安排方式 发挥财政资金对产业转型升级的引导作用 加强省财政经营性资金管理 规范投资工作流程 我司受托管理的范围主要包括战略性新兴产业发展专项资金、省新农村网络专项资金、节能循环经