中国企业法律风险控制与防范实务.doc

中国企业法律风险控制与防范实务 ----吕良彪律师在“企业法律风险防范与控制国际 论坛暨首届中国企业法律顾问年度峰会”上的专题演讲 （2006年11月10日·北京） 纲要： 第一部分:中国企业所面临的巨大发展机遇与法律风险 一、中国企业所面临的巨大发展机遇与法律风险 1、中国企业所面临的良好外部环境： 2、中国企业所面临的激烈竞争环境： 二、企业法律风险的基本特征及其成因 1、概念；2、特征：3、企业法律风险基本成因及防范对策: 三、多管齐下防范企业法律风险 1、扁鹊三兄弟的启示：事前防范、事中控制与事后补救相结合。。 2、中国的企业法律风险防范不能自外于世界经验。 3、中国企业的法律风险防范需要中国智慧。 第二部分:中国企业的法律风险及其防范 一、法人治理结构导致的法律风险及其防范 1、法人治理结构畸形的法律风险。 2、公众公司信息公开与接受监管的风险。 3、公司治理失范引发的法律风险及解决 其一，公司治理行为的规范化； 其二，股东权益保护的具体化： 其三，股东权利保护具体化： 其四，公司诉讼的多元化: 其五，企业科学决策机制缺失引发的法律风险 其六，公司监督制约机制缺失的风险 4、信托责任缺失的法律风险 二、产权不明晰的法律风险 1、产权不明晰（尤其是“红帽子”企业）的法律风险。 2、产权无法得以落实的法律风险 一是产权从法律上无法得以应有之认可 二是产权无法真实得以实现 三、资本运作过程中的风险 1、资本筹集中的法律风险。 其一，是要警惕非法集资的陷阱 其二，是要警惕虚假按揭套取银行贷款的风险 其三，违规银行贷款的法律风险 其四，挪用资金的法律风险 2、上市的法律风险： 其一，在证券市场遭受攻击的危险 其二，首次公开发行（IPO）之际诉讼突袭的风险 其三，海外上市的风险 其四，违规资本运作的风险 3、资本运作的法律风险： 其一，资金需求与投放种类失误的风险 其二，发行购物卡等资金运作方式的法律风险 其三，资本投向的法律风险 4、投资并购的法律风险 四、日常经营管理的法律风险 1、合同风险 其一，合同纠纷与合同诈骗之区分 其二，常见的合同十大骗术 其三，防范合同风险的机制 2、税务风险 3、因不正当竞争导致的法律风险 4、劳动人事领域的法律风险 5、消费者权益保护的法律风险 6、律师法律服务的法律风险 五、企业政治化风险 六、媒体风险 1、媒体“杀伤力”的风险。 2、媒体使企业资金消耗、流动资金占用、企业家心态畸形。 七、知识产权所致法律风险 1、商标、字号等遭受不法侵害。 2、专利侵权和被不法侵害 3、著作权侵权风险 八、国有企事业单位改制过程中的风险 1、国有资产流失风险 2、改制的行政化操作模式风险 3、改制过程中多元利益、价值观及经营模式的冲突所引发的法律风险 九、企业家的个体风险 1、特点：(1)针对性；(2)突发性；(3)长期性：(4)致命性：(5)关联性： 2、人身自由与安全风险： 3、刑事风险: 其一，国企和公众公司老总的法律风险 其二，民营企业家的法律风险 其三，企业在不同发展阶段容易出现的刑事犯罪行为 3、婚姻家庭风险 第三部分：企业法律风险的防控机制 一、整体推进经济环境的好转：社会诚信体系的构建与法治建设。 二、增强风险防范意识的企业文化建设。 三、加强企业法律风险防范机制建设 1、明确企业法律风险防范的专门机构。 2、建立完善的风险防范制度 4、企业尤其要建立应对风险紧急预案 四、应对法律风险的诉讼策略 1、正确认识诉讼功能 2、科学树立诉讼目标 3、对案件的正确预期与努力 4、弱势当事人与权力的博弃之道 5、科学的诉讼策略选择 6、有效影响法官决策  第一部分:中国企业所面临的巨大发展机遇与法律风险 一切商业的、非商业的风险，最终都将以法律风险的形式暴发出来。 ----笔者 一、中国企业所面临的巨大发展机遇与法律风险 目前，中国经济正处于持续稳定发展的战略机遇期，以长三角、珠三角、京津地区的高速发展和东北振兴、西部开发、中部崛起为时代特色的国民经济整体发展态势，正显示出中国经济社会和谐发展的勃勃生机。中国企业正面临着“经济市场化、市场国际化、政治民主化、社会和谐化”的良好发展氛围：“入世”五年来，已经有六十二个国家正式承认了中国的市场经济地位；刚刚结束的“中非合作论坛北京峰会”和“中俄中小企业合作（上海）论坛”，让我们强烈感受着中国经济日益融入全球经济一体化大潮的脉搏；民主政治建设的成果和科学发展观的贯彻落实，建设社会主义和谐社会成为时代主旋律。 另一方面，中国企业所面临的竞争环境也越来越明显地呈现出“国内竞争国际化、全面竞争立体化、规模竞争垄断化