第3章 市场失灵与公共部门的职能.ppt

第3章 市场失灵与公共部门的职能 概要 3.1 市场失灵 3.2 公共部门的职能 引例 飓风的启示：自由市场并非万能 2005年8月，“卡特里娜”飓风肆虐美国新奥尔良。8月30日凌晨，城市防洪堤决口，洪水涌入市区，整个城市一片汪洋。 巨大损失：死亡1300+，100万人无家可归。经济损失惨重。 政府让人们靠自己的力量撤出灾区。 政府预算削减，导致堤防和排水系统薄弱。 沼泽地交给私人公司经营，失去缓冲地带。 3.1 市场失灵 3.1.1 市场失灵：政府经济活动的起因 3.1.2 市场势力 3.1.3 市场残缺 3.1.4 市场功能缺失 3.1.1 市场失灵：政府经济活动的起因 市场失灵（market failure） 指市场经济存在着的一些自身难以克服的缺陷或不足。 市场失灵：总览 现实世界中市场不符合完全竞争假定条件，以及市场运行结果被认为不令人满意的方面通称为市场失灵（market failure）。 市场失灵的原因 市场势力 垄断、自然垄断等 市场残缺 因公共产品、外部性、信息不对称等导致的市场不存在问题 市场功能不足 分配不公平； 经济波动； 优值品或劣值品等。 3.1.2 市场势力 市场势力的形成原因 垄断 市场竞争的结果造成的垄断； 自然垄断(natural monopoly) 某些行业因自然、技术、市场等方面的原因而天然具有垄断的特性。 垄断造成的效率损失 自然垄断的特点 规模报酬递增（increasing returns to scale） 某些行业具有收益随规模扩大而不断增长的特点，也即具有平均成本递减的特点。 如供水、供电、管道煤气、下水道、有线电话等。 自然垄断行业存在竞争失灵 独家经营胜过多家竞争 自然垄断的例子： 输油管道：总成本与管道表面积成正比； 输油量与管道截面积成正比； 单位输油成本同管道半径成反比； 因此，两条较细的管道比一条较粗的管道单位输油成本更高。 怎样画边际成本和平均成本曲线？ 自然垄断 3.1.3 市场残缺 公共产品（public goods） 指那些在消费上具有非竞争性的产品，即 公共产品无法由私人按效率产量提供 不能排他收费，没有人愿意提供； 即使可以收费也不应当收。 问题：没有私人部门愿意提供； 解决：公共部门承担提供公共产品。 外部性（externalities） 指经济主体的行为以市场价格以外的方式影响了他人福利的情形。 外部性导致资源的无效配置 如汽车尾气的排放：价格机制无法为清新空气的机会成本提供正确的信号。 正外部性与负外部性 通过征税克服外部性 据中国证券报2006年3月22日报道： 财政部决定，自4月1日起对我国消费税作重大调整。汽车消费税将被提高，大排量轿车要最高征收20%的税率，润滑油、一次性木筷等被纳入消费税征收范围，白酒消费税统一调整为20%。财政部有关负责人表示，新政策体现出对生产和使用小排量车的鼓励。 通过产权界定克服外部性 江苏省太湖流域首推排污权交易： 2007年，嘉兴成立了“嘉兴市排污权储备交易中心”。同在2007年，《江苏省太湖水污染防治条例》提出，要通过试点逐步推行区域主要水污染物排放总量指标初始有偿分配和交易制度。 “交易”方面的情况分两种，一方面，一旦企业初始购买的排污权指标用完，转向二级交易市场购买，此时的交易价格就会高出一级交易市场价格很多，从而带来较大的经济影响；另一方面，如果企业积极减排，存有指标余额，拿到二级市场交易就能获利。 类似炒股票一样，发配低价的原始股让其自己交易去。但是，原始分配难以公平，市场制度不成熟，政府监管不完善等一系列问题让企业纷纷持观望态度。 “排污权有偿使用和交易本身经过严格设计后会是个好事，但是一旦失控可能变成坏事。”这是李云生工程师对排污权有偿使用和交易政策的客观评价。 信息不对称（asymmetric information） 指交易一方拥有另一方得不到的信息。 信息不对称可能影响到市场的形成，使一些为人们所需要的市场难以存在。 如贫困保险 以次充好的损害 逆向选择与道德风险 逆向选择（Adverse Selection）： 是指由于交易前交易双方信息不对称和市场价格下降产生的劣质品驱逐优质品，进而出现市场交易产品平均质量下降的现象。 道德风险（Moral Hazard）： 是指交易后如果签约一方不需要完全承担风险后果时所采取的自私行为损害另一合约方的现象。 逆向选择的例子 旧货市场上，由于卖方比买方拥有更多的关于商品质量的信息，买方由于无法识别商品质量的优劣，只愿根据商品的平均质量付价，这就使优质品价格被低估而退出市场交易，结果只有劣