华泰证 券经纪人管理 制度.doc

华泰证券股份有限公司 证券经纪人管理制度（暂行） 第一章 总则 第一条 为加强对公司证券经纪人的监督管理，统一相关业务流程，规范证券经纪人在证券经纪活动中的执业行为，防范和控制风险，促进经纪业务健康发展，根据《证券公司监督管理条例》、《证券经纪人管理暂行规定》，特制定《华泰证券股份有限公司证券经纪人管理制度（暂行）》（以下简称本制度）。 第二条 证券经纪人是指接受公司委托，在中国证券业协会（以下简称协会）登记注册，代理公司进行证券经纪业务营销活动的，未与公司签订劳动合同的自然人。公司开展证券经纪人业务，应当遵守法律、行政法规和本制度的规定，集中统一管理，加强内部控制，严格防范和控制风险。 各营业部负责人、营销总监及证券经纪人业务管理人员，应严格监督管理证券经纪人遵照法律法规和本制度的规定，合法合规从事证券经纪业务营销活动，如因监督管理不善给公司造成不良后果的，各业务人员应承担相应责任。 第三条 根据审慎监管的原则，公司根据营业部管理能力和风险控制能力，批准符合规定条件的营业部开展证券经纪人业务，并对其证券经纪人队伍规模进行控制。 第四条 公司合规与风险管理部、稽查部根据有关规定，对证券经纪人业务开展情况，进行风险控制和业务监督检查。 第五条 本制度适用于公司各营业部及证券经纪人。 第六条 释义 1、公司：华泰证券股份有限公司。 2、四类地区：公司根据营业部所在地区宏观经济情况，将营业部所在地划分成四类地区，划分及调整的方式，与公司经纪业务对地区的划分及调整方式保持一致。 3、有效户：账户内托管资产达到公司规定标准的客户。 第二章 证券经纪人管理体系及职能 第七条 公司对证券经纪人的管理，采取统一集中的方式，设计合理的组织架构和业务流程，明确各业务环节权利职责，保障证券经纪人工作组织有序、分工合理、风险监控及时有效。 不得采用“金字塔”式传销模式开展证券经纪人业务。 公司各部门及营业部证券经纪人管理体系组织架构图：高级证券经纪人 高级证券经纪人 营业部 业务支持部门 中级证券经纪人 核心营销代表 （签订劳动合同） 转换 客户服务中心 人力资源部 计划财务部 零售客户服务总部 信息技术部 合规与风险管理部 稽查部 后台支持部门 初级证券经纪人 培育期证券经纪人 机构客户服务总部 研究所 第八条 公司零售客户服务总部，是证券经纪人业务的主要管理部门，具有如下职能： 1、统一规划、集中管理证券经纪人业务; 2、建设证券经纪人制度； 3、制定证券经纪人绩效考核方案，对公司及营业部的证券经纪人业务的开展情况及效果进行评估、分析； 4、与人力资源部共同进行证券经纪人培训的策划、组织实施与督导检查； 5、与合规与风险管理部共同进行证券经纪人相关业务的风险监控； 6、与客户服务中心共同处理有关证券经纪人的投诉，通过客户关系管理系统（以下简称CRM系统）、信息查询支持系统完善公司、证券经纪人与客户三者之间的信息传递功能； 7、与计划财务部共同进行证券经纪人费用的审核与管理； 8、与信息技术部共同进行证券经纪人相关系统的功能开发与技术支持； 9、按要求向江苏证监局报送公司证券经纪人业务管理的年度报告； 10、证券经纪人相关工作的日常管理。 第九条 其他主要相关部门的基本职责： 稽查部对营业部的日常审计中，根据本制度的要求，对营业部证券经纪人管理工作的执行情况，进行持续监督、检查，并出具改进建议及整改报告。 机构客户服务总部，在符合监管要求下，组织策划证券经纪人参与开放式基金等非通道类产品的营销活动，并拟定奖励政策。 研究所根据其研究成果，编制标准化资讯产品，为证券经纪人提供执业所需的各种资讯。 第十条 营业部作为证券经纪人的日常管理部门，具有如下职能： 1、具体落实公司关于证券经纪人队伍的发展规划，按公司的统一要求选聘证券经纪人，建设基层证券经纪人队伍，构建营销网络，组织开展营销管理工作； 2、根据公司规范要求，进行证券经纪人相关的业务数据、录入、统计等内容的管理工作； 3、根据公司和协会的培训计划和培训材料，对证券经纪人进行执业前培训及后续职业培训； 4、按照公司相关规范要求，完成对证券经纪人的日常管理、考核和风险控制； 5、每年1月10日之前，按照公司相关规范要求，向零售客户服务总部报送本营业部证券经纪人管理年度报告；并于每年1月31日前，按住所地监管部门要求，报送证券经纪人管理年度报告。 第三章 证券经纪人的选聘及签约管理 第十一条 证券经纪人的选聘及签约，由营业部根据公司统一规定具体组织实施，选聘人员必须具备以下基本条件： 1、中华人民共和国公民； 2、十八周岁以上，原则上不超过五十周岁； 3、具有完全民事行为能力； 4、具有高中及以上文化程度； 5、通过证券从业人员资格考试，并具备协会规定的证券从业人员执业条件；