市场失灵(城市经济学-徐航).pptVIP

外部性 火车和飞鸟的故事 一、概念 外部性（Externalities，又称外在性）： 是企业或者个人向市场之外的其他人所强加的成本或者收益。 是一种影响其无法完全地体现在价格和市场交易之上的行为。（成本或者收益不能完全内生化的行为） 例：污染、在公共场所抽烟、狗叫 阳台上的花、养蜂场的蜜蜂、  市场经济下，企业决策是基于私人成本和私人利益的比较。 造纸厂由于它不考虑环境污染成本，基于私人成本决定生产的数量会高于从社会成本评价角度确定的最优产量。       * * 负外部性： 一个人的行为对旁观者的福利产生了不利的影响，但这个人对这种影响不付报酬。 正外部性： 一个人的行为对旁观者的福利产生有利的影响，但这个人对这种影响得不到报酬。 二、外部性对市场效率的影响 外部性与市场失灵 市场机制是个体利益最大化的决策机制。当我们说让市场发挥作用时，那是指让个人利益最大化的决策机制发挥作用。一个人 的利益最大化决策中仅仅考虑他的私人收益与私人成本。 MR私=MC私 关于一种产品生产的社会最优的准则是： MR社=MC社 二、外部性对市场效率的影响 ——负外部性、正外部性导致市场配置资源缺乏效率。 负外部性与无效率：以造纸厂生产纸张为例 1、从产品的生产成本角度衡量： 私人成本：包括原材料、资本、劳动和管理等成本； 社会成本：还包括污水废气对社会环境造成的危害。 ——社会成本高于私人成本。 供给 （私人成本） 纸张价格 纸张数量 社会成本 需求曲线 最优产量 市场量 ——当公私成本和利益不一致时，企业或个人最优决策不一定是社会最优决策。 100 200 300 400 控污量（污染清除量） 0 20 40 60 80 100 120 控污的边际成本、边际受益 MSB（社会边际受益） E MPB（私人边际受益） B I MC（控污的边际成本） Z 2、从控制污染的成本收益角度衡量 3. 总结： （1）从产品的生产角度衡量，当存在负外部性的时候，私人生产的水平常常要高于社会所要求的最优水平。 （2）从控制污染的角度衡量，在一个没有管制的经济中，会导致太少的控污行为和产生太多的污染。 因而，有外部性的市场结果是无效率的。 三、 针对外部性的公共政策 1、政府计划 2、私人方式 1、政府可以通过三种办法： （1）直接管制 （2）排放费（税收——将外在性内在化；庇古税） （3）可交易的排放许可证 假定造纸工业有两个企业：A和B企业，每个企业每天各排出污水3吨。 其中：A企业减少一吨污水的边际成本分别为： 3000，4000，5000 B企业减少一吨污水的边际成本分别为： 5000，6000，7000 如果政府管制，规定A、B两企业各减少1吨污水排放，每家企业付出的减污成本为？ 排放费：规定每排放一吨污水向政府交纳4500元，此时每家企业付出的减污成本为？ 管制和排放费的作用比较： 从社会减少污染总水平上，管制和排放费同样有效。 但效率不同：不同的工厂减少污染的成本不同。排放费把污染权分配给减少污染成本最高的企业。所以排放费优于管制。 同时，激励也不同。规定了污染的水平，排放费给生产者减少污染的激励。激励生产者开发更清洁的技术。 ——所以，相比管制，经济学家更偏爱排放费。 但实际操作中，合适的排放费很难确定 通过授予企业污染权，并允许交易该污染许可证。 我国继上海、江苏之后，浙江的嘉兴、杭州等地，也开始了排污权的有偿使用和交易。 自习教材：P306经济创新：污染许可证交易 2、私人方式 过去几十年产权经济学研究进展，认识到外部性之所以产生效率问题，关键在于产权界定不清晰，因而可以通过界定产权来消除外部性影响。 政府干预仍可能必要，但它建立在对产权解决方案交易成本过大这一假定基础之上。 私人方式包括：科斯定理和责任规则 科斯（RONALD H.COASE ） 美国芝加哥大学教授，1991诺贝尔经济学奖得主。 科斯定理（The Coase Theorem)：如果产权得到明确界定，如果协商或谈判等活动发生的交易成本为零，那么在有外部性效应的市场上，无论所涉及的资源的产权属于哪一方，交易双方总能够通过协商谈判