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中国银河证券股份有限公司 合规工作汇报 合规管理工作取得的成绩 合规工作取得的成效 合规管理工作实现转变 基层合规管理人员构成 合规经理与证券营业部负责人的关系 合规检查流程 九、引入操作风险管理工具，做实做细合规管理工作 中国银河证券合规管理情况介绍----合规管理具体工作实践 操作风险管理 制定《操作风险管理实施细则》，以投资业务为切入口，将操作风险管理工具运用到日常合规管理工作中 操作风险流程评估 操作风险事件问题跟踪表 操作风险损失数据库 做实、做细、做深合规管理工作 中国银河证券合规管理情况介绍----合规管理具体工作实践 操作风险管理工具 中国银河证券合规管理情况介绍----合规管理具体工作实践 十、与监管部门进行有效沟通，提升合规管理工作水平 1、积极配合监管部门组织的各项检查和调研工作 2、及时跟踪了解监管动态，正确把握监管趋势，提升合规管理工作水平 中国银河证券合规管理情况介绍----合规管理具体工作实践 与监管部门有效沟通 有效沟通、积极配合 与各地证监局、人民银行派出机 构等监管部门进行沟通和协调， 主动汇报公司合规管理状况 公司 就公司业务运行中出现的政策性 问题与监管部门充分沟通，在监 管部门的指导下，保证公司各项 业务的规范运作 积极参与监管部门与行业自律组 织牵头的研讨活动，提升公司合 规管理水平 中国银河证券合规管理情况介绍----合规管理具体工作实践 内容 方式 场次或人数 营销人员培训 现场、视频、手册 117场现场、43场视频，共4000余人次，手册共印刷3000多册 新升级营业部合规及反洗钱培训 现场 24场，200多人 反洗钱培训 现场、邮件 189场现场，3347人次 合规事项提醒书-反洗钱专刊 306场次现场培训 43场视频培训 地区合规专员 《营销人员合规手册》 《合规事项提醒书—反洗钱专刊》 培训10071人次 制定并下发 充分发挥地区合规专员的辐射作用，提高合规培训的效率和覆盖率 中国银河证券合规管理情况介绍----合规管理具体工作实践 二、全面梳理公司内控制度和业务流程，夯实合规管理工作基础 1、规划、设计股份公司制度体系 2、起草合规管理制度 3、规范员工执业行为，建立关键岗位人员行为守则 4、对制度进行定期修订与临时补充 中国银河证券合规管理情况介绍----合规管理具体工作实践 制度管理 公司经营管理具体规章 公司经营管理核心制度 公司治理基本制度 共计275项制度 公 司 治 理 合规性原则 适用性原则 全面性原则 运 营 管 理 行 政 管 理 风 险 控 制 财 务 资 金 业 务 管 理 信 息 技 术 人 力 资 源 内 部 审 计 覆盖9大方面 规划、设计股份公司制度体系 中国银河证券合规管理情况介绍----合规管理具体工作实践 《公司章程》 《合规管理办法》 《信息隔离墙管理暂行办法》 《反洗钱工作管理办法》 起草7项 合规管理制度 《内部控制制度》 起草14项合规管理具体规章 起草合规管理制度 中国银河证券合规管理情况介绍----合规管理具体工作实践 《员工合规守则》 《规章制度管理办法》 规范员工执业行为，建立关键岗位人员行为守则 《员工合规守则》、《营销人员合规手册》 《投资人员合规手册》、《投资银行人员合规手册》 1 员工执业规范 2 许可行为 3 禁止行为 4 违规责任 5 常见问题 6 案例分析 7 需掌握的法律法规 营销人员合规手册 中国银河证券合规管理情况介绍----合规管理具体工作实践 投资人员合规手册 对制度进行定期修订与临时补充 每2年全面修订 及时补充修订 定期修订 临时补充 2010年1月-8月，补充完善了57项管理制度和业务流程，主要包括《费用支出及审批审核管理办法》、《经纪业务客户服务管理办法（试行）》、《资产管理人才奖励基金暂行办法》、《融资融券业务规则》、《领导人员职务消费管理财务操作细则（试行）》、《证券营业部营销风险监控操作指引（试行）》、《领导人员职务消费管理办法（试行）》、《党支部选举工作细则（试行）》等 规章制度 管理 中国银河证券合规管理情况介绍----合规管理具体工作实践 三、充分发挥合规审核职能、事前控制风险 1、总部及各分支机构业务文件的合规性 2、公司经营管理制度和操作流程的合规性审查 3、对创新产品和延伸服务的合规性进行论证 4、对高风险业务进行合规风险评估 中国银河证券合规管理情况介绍----合规管理具体工作实践 合规审核内容和流程 建立的各项业务管理制度和操作流程 对外报送的有关业务材料 业务创新和新产品的实施方案 其他涉及合规风险的事项 抄送 分支机构合规审核事项 书面形式报送公司 分支机构直接对外报送 法律合规部审核 审核内容无异议 按公司文件处理程序 认为必要