证 券从业资格 证考试财星网机考题3.doc

PAGE PAGE 19 2008年财星网《证券交易》机考题3 单项选择题 1、证券在流动中存在着因其价格变化而给（　　）带来损失的风险。 A、发行者 B、 持有者 C、 管理者 D、 中介者 2、证券回购市场属于（　　）。 A 货币市场 B、 资本市场 C、 中期资金市场 D、 长期资金市场 3、在我国，证券交易所是经( )批准设立的。 A 中国证监会 B、 国务院 C、 中国人民银行 D、全国人民代表大会 4、（　　）将产生证券交易法律风险。 A 证券公司违反国家有关主管部门关于证券市场管理的有关规定 B、 证券公司对市场变化把握不准 ，决策或操作失误 C、 证券公司管理不善 D、 证券公司在自营或 经纪业务中违反国家规定 5、认股权证是给予权证的持有者在未来某个时间或某一段时期（　　）的权利。 A、以市场价格购买无限数量该公司股票 B、以市场价格购买一定数量该公司股票 C、以事先确认的价格购买一定数量该公司股票 D、以事先确认的价格购买无限数量该公司股票 6、人民币特种股票（B、股）于（　　）年上市。 A、1986 B、 1988 C、 1990 D、 1992 7、关于境内居民个人开立B、 股资金账户，以下说法错误的是( 　)。 A 开户时账户的最低余额为等值1000美元 B、 先凭本人身份证到证券公司开账户，然后到外汇存款银行办理转账 C、 不允许使用外币现钞 D、 可使用外币现钞存款 8、投资者发出委托指令的形式不能以(　 )的形式出现。 A、代理委托 B、当面委托 C、电话委托 D、 函电委托 9、上海证券交易所规定，按对国债现货交易和回购业务实行（ ）的原则。 A 卖出与入度同步进行 B、 先卖出，先入库 C、 先入库，先卖出 D、 先入库，后卖出 10、按照上海市场B、股清算交收模式，采用逐项交收时，中国结算上海分公司根据结算交收指令于T＋2日下午（　　）之前完成所有交收指令的预对盘。 A 1:00 B、 1:30 C、 2:00 D、 3:00 11、上海证券交易所自( 　)起实行全面指定交易制度。 A 1990 B、 1994 C、1996 D、 1998 12、某证券公司标准券期初余额为1000万元，T日卖出R003品种4000万元，成交价格为9%，若该公司在回购到期前无其他交易，试计算到期日资金清算结果(不考虑各项税费，一年按360 天计算)(　 )。 A 4000万元 B、 4100万元 C、 4050万元 D、 4003万元 13、在证券买卖成交的同时就约定于未来某一时间以某一价格双方再进行反向交易的行为称为（　　）。 A 现货交易 B、 回购交易 C、 期货交易 D、 远期交易 14、单只标的证券的融资余额达到该证券上市可流通市值的（ ）时，交易所可以在次一交易日暂停其融资买入，并向市场公布。 A 25% B、 10% C、 15% D、 20% 15、网上增发新股申购的（ ）与新股网上发行申购基本相同。 A 一般操作程序 B、 定价方式 C、 申购及价格的确定 D、 优先认购权 16、（ ）发布了《证券公司为期货公司提供中间介绍业务实行办法》。 A 2006年 C、 2007年2月20日 D、 2007年4月20日 17、下列的 （ ）不属于证券交易与证券发行两者之间的关系。 A、 相互足进 B、 证券发行使证券的流动性特征显示出来，从而有利于证券交易的顺利 C、 相互制约 D、券发行为证券交易提供了对象，决定了证券交易的规模，是证券交易的前提 18、上海证券交易所目前实行的是（　　）统一托管和证券公司法人集中托管及投资者指定交易的制度。 A 上海证管办 B、 上海证券交易所 C、 中国证券登记结算有限责任公司上海分公司 D、 上海证券业协会 19、在可转换债券交易中，持有者可以按转换条件将债券转换为( )。 A 优先股 B、 普通股 C、 基金凭证 D、 认股权证 20、场外市场与场内市场相比，其( 　)不及证券交易所。 A 交易策略的正确性 B、 交易价格管理的困难性 C、 交易价格管理的困难性 D、 稳定性与流动性 21、在( )情况下，成交价格与债券的应计利息是分解的。 A 全价交易 B、 市价交易 C、 净价交易 D、 买卖价交易 22、我国现行有关交易制度，（