第三章外部性理论.ppt

* * * * * * * * * * * * * * * * * * * * * * 第三章 外部性理论 第三章 外部性理论 第一节 外部性概念及其分类 第二节 环境外部性对资源配置的影响 第三节 市场结构和环境外部性 第四节 外部性、产权和科斯定理 第五节 环境外部不经济性的内部化 第一节 外部性概念及其分类 一、外部性的定义 外部性是在没有市场交换的情况下，一个生产单位的生产行为（或消费者的消费行为）影响了其他生产单位（或消费者）的生产过程（或生活标准）。 按照传统福利经济学的观点来看，外部性是一种经济力量对于另一种经济力量的“非市场性”的附带影响，是经济力量相互作用的结果。（所谓非市场性，是指这种影响并没有通过市场价格机制反映出来）。 我们在理解外部性时，应注意以下三点： （1）这种外部影响是否是故意的。 （2）要区别货币外部性和技术外部性（这将在下面进行详细论述），货币外部性不是真的外部性，只有技术外部性才是真正的外部性。 （3）当补偿（或者赔偿）行为发生时，不能说不存在外部性，而只能说减少了外部性。 二、外部性的分类 外部经济性：指某项活动使得社会收益高于个体收益的情况，即某项活动对周围事务造成良好影响并使周围的人受益，而行为人并未从周围取得额外的利益。如植树造林、饭店旅馆。 外部不经济性：指某项活动使得社会成本高于个体成本的情况，即某项活动对周围事务造成不良影响，而行为人并未为此付出任何补偿费。如环境污染。 生产的外部性：生产过程产生的外部性。 消费的外部性：消费过程产生的外部性。 公共（非竞争）外部性：不可减少的，如污染的水、空气、噪声已经公共场所的垃圾。 私人（竞争）外部性：可减少的。 货币外部性：是外部效果通过价格变化转换来体现的一种外部性，在市场经济条件下，这种外部性是不会导致市场失效的。 技术外部性：是不能反映在价格变化或通过市场体系表现的外部现象。 与环境相关的外部性，主要是生产和消费上的外部不经济性，尤其是生产的外部不经济性，且都不是货币外部性。 第二节 环境外部性对资源配置影响 （1）几个概念 从资源配置的角度分析，外部性是表示当一个行动的某些效益或费用不在决策者的考虑范围内的时候所产生的一种低效率的现象，它将导致市场失灵。 外部性计量（社会成本或效益与私人成本或效益之间的差值） 边际外部成本：MSC=MPC+MEC 边际外部效益：MSB=MPB+MEB 利润最大化的条件：MC=MR 外部性的后果——低效的资源配置（2）外部经济性的后果 当存在外部经济性时，边际社会效益MSB大于边际私人效益MPB。差额是外部环境效益MEB。以植树为例： 私人植树量Q1小于由MSB和MC决定的有效植树量Q MC MSB MPB MEB Q Q1 外部性的后果——低效的资源配置（3）外部不经济性 的后果 当存在外部不经济性时，边际社会成本MSC大于边际私人成本MPC。差额是外部环境成本MEC。以伐木为例： 私人砍伐水平Q1大于由MB和MSC决定的有效水平Q （4）外部性理论对资源配置的影响 对外部性的制造者：应该征税 外部性基于对资源价格的影响，将进一步影响资源的配置 ，以燃煤发电厂的污染行为例： 如果给空气污染确定一个合理的负价格，将会增加电力生产的成本，使供给曲线Se左移 ，达到新的均衡点（Pe’ , Qe’)。 对外部性的受害者： 受害者应当因为受到损害而得到补偿。 在某些条件下，应对受害者征税。 只要受害者的数目足够大，不论外部性是可减少的还是不可减少的，为了有效率的对待受害者，就不应该适用赔偿的方式，对受害者征税也是不恰当的。 不论外部性是可减少的还是不可减少的，正确的纠正措施是对外部性的制造者征收等于社会边际损害的庇古税，而不需要对受害者提供补充刺激。 第三节 市场结构和环境外部性 市场结构与资源配置； 垄断竞争市场与外部性； 计划失效与环境外部性。 垄断竞争市场与外部性 对于一个完全竞争的市场，环境外部性导致市场失灵的结果，就是生产者生产的产品相对于整个社会的要求来说，价格偏低，而产出水平过高。而由于市场的垄断竞争，垄断企业生产的产品相对于完全竞争的市场来说，却是价格偏高和产出水平偏低。 对于一个既有严重环境外部性又有垄断竞争的行业或企业，其产品价格和产出数量，相对于一个合乎社会要求（考虑外部不经济性）和完全竞争的市场而言，其合理的价格和数量，将是何种状态？换言之，垄断和外部性这两种力量，促使企业的产品价格和数量向不同的方向运动，为了取得最佳的社会效果，则必须对这两种力量都予以纠正，否则就不能判断经济体系是否朝有利于社会的方向变化。 计划失效与外部性 计划失效一般是指计划经济的困境或失败，即