证 券基础知识强化训练第四章.doc

七夕，古今诗人惯咏星月与悲情。吾生虽晚，世态炎凉却已看透矣。情也成空，且作“挥手袖底风”罢。是夜，窗外风雨如晦，吾独坐陋室，听一曲《尘缘》，合成诗韵一首，觉放诸古今，亦独有风韵也。乃书于纸上。毕而卧。凄然入梦。乙酉年七月初七。 -----啸之记。 一、单项选择题。以下各小题所给出的4个选项中，只有一项最符合题目要求，请将正确选项的代码填入空格内。 　　1．证券投资基金反映的是（　　）关系。 　　A．债权债务　　B．所有权　　C．信托关系　　D．产权 　　2．基金的主要投向是（　　）。 　　A．实业　　B．上市公司的投资项目　　C．信贷　　D．有价证券 　　3．一般情况下，投资风险由低到高顺序排列正确的是（　　）　。 　　A．债券　基金　股票　　B．基金　股票　债券　　C．股票　债券　基金　　D．股票　基金　债券 　　4．基金的投资收益分配原则是（　　）。 　　A．按基金投资者的投资资金比例进行分配　　B．基金管理人承担投资损失，收益归投资者 　　C．按基金投资者的投资单位的数量所占比例进行分配 D．按基金投资者的投资时间的先后顺序进行分配 　　5．一般认为，基金起源于（　　）。 　　A．美国　　B．英国　　C．德国　　D．瑞士 　　6．英国和中国的香港称基金为（　　）。 　　A．共同基金　　B．单位信托基金　　C．证券信托投资基金　　D．联邦基金 　　7．封闭式基金的封闭期限是指（　　）。 　　A．基金从成立起到终止之间的时间　　B．从开始认购到全部份额认购完成时的时间 　　C．从终止时开始清算到清算完毕之间的时间　　D．从每年的1月1日到该年的12月31日 　　8．基金管理人与基金托管人之间的相互关系类似于下面哪一关系（　　）。 　　A．股东大会与董事会　　B．股东大会与监事会　　C．董事会与监事会　　D．董事会与经理室 　　9．基金在进行收益分配时（　　）。 　　A．当年亏损，但上年有盈余且上年的盈余超过当年亏损，则必须分配 　　B．当年有收益，上一年亏损，当年收益弥补上一年亏损后必须分配 　　C．当年收益不足弥补上一年亏损时，仍应按当年收益进行分配 　　D．只管当年有无收益，有则必须分配，没有则不必分配 　　10．根据我国现有关规定，基金当年获得收益在弥补上一年亏损后若仍盈余，分配比例最低不得低于基金净收益的（　　）。 　　A．2/3　　B．50%　　C．80%　　D．90% 　　11．公司型基金中持有人在基金公司中的地位类似于一般股份有限公司中的（　　）。 　　A．股东　　D．董事　　C．监事　　D．经理 　　12．根据我国现有关规定，基金当年获得收益在弥补上一年亏损后若仍盈余，分配形式和分配方式分别是（　　）。 　　A．现金，每年至少一次　　B．现金或基金单位，每年至少一次　　C．基金单位，每年至少一次 　　D．现金或基金单位，每两年至少一次 　　13．假设某开放式基金首次完成发行的时间为2002年9月1日，则该基金的认购者一般要到（　　）后，才能提出赎回申请。 　　A．2002年9月8日　　B．2002年9月10日　　C．2002年10月1日　　D．2002年12月1日 　　14．封闭式基金的基金发起人在设立基金时，基金单位的总数是（　　）。 　　A．固定的　　B．不固定的　　C．可视投资者的需求追加发行　　D．有时固定、有时不固定 　　15．基金出现于（　　）。 　　A．18世纪末、19世纪初　　B．19世纪中期　　C．19世纪末、20世纪初　　D．18世纪中期 　　16．美国称基金为（　　）。 　　A．共同基金　　B．单位信托基金　　C．证券信托投资基金　　D．联储基金 　　17．基金管理费费率通常反比于（　　）。 　　A．基金规模　　　B．基金属于的风险程度　　C．基金的投资仓位　　D．基金的存在期限 　　18．关于封闭式基金的基金规模和封闭期限，下列说法正确的是（　　）。 　　A．规模和期限在任何情况下都不可以改变 　　B．规模在任何情况下不可以改变，期限若经受益人大会通过并经管理部门同意可以延长 　　C．期限在任何情况下不可以改变，规模若经法定程序认可可以增加 　　D．规模和期限若经法定程序认可均可以改变 　　19．关于封闭式基金和开放式基金的交易价格是否包含交易手续费在内，下列说法正确的是（　　）。 　　A．两者均不包含　　B．两者都包含　　C．前者不包含，后者包含　　D．前者包含，后者不包含 　　20．国债基金的收益率易受货币市场利率的影响，一般如何影响（　　）。 　　A．货币市场利率下调时，国债基金的收益率下降 　　B．货币市场利率上升时，国债基金的收益率上升 　　C．货币市场利率上升时，国债基金的收益率下降 　　D．货币市场利率下调时，国债基金的收益率不变；只有货币市场利率上升时，国债基金的