证 券从业考试证 券基础知识试题及参考 答案.doc

2005年证券基础知识试题和参考答案 一、单项选择题? 1、十五世纪意大利的证券交易品种主要是（　　）。? A、债券? B、期货? C、商业票据? D、股票? 　　　　　　　　　　　　　　　　　　　　　　　【参考答案】〖??C??〗 2、依据我国《公司法》相关规定，设立股份有限公司时，发起人以工业产权、非专利技术作价出资的金额，不得超过注册资本的（　　）。? A、15%? B、20%? C、30%? D、35%? 　　　　　　　　　　　　　　　　　　　　　　　【参考答案】〖??B??〗? 3、中期国债是指偿还期限在（　　）。? A、1年以上10年以下? B、5年以上? C、3年以上? D、10年以内? 　　　　　　　　　　　　　　　　　　　　　　　【参考答案】〖??A??〗? 4、我国基金的年管理费率为基金资产净值的（　　）。? A、2.5%? B、2%? C、1.5%? D、3.5%? 　　　　　　　　　　　　　　　　　　　　　　　【参考答案】〖??C??〗? 5、我国《证券投资基金管理暂行办法》规定，拟设立的基金管理公司的最低实收? 资本应为? （　　）。? A、1000万元? B、3000万元? C、5000万元? D、8000万元? 　　　　　　　　　　　　　　　　　　　　　　　【参考答案】〖??A??〗? 6、同一基金管理人所管理的全部基金，持有同一家公司所发行的证券不得超过该? 证券总额的? （　　）。? A、5%? B、20%? C、10%? D、30%? 　　　　　　　　　　　　　　　　　　　　　　　【参考答案】〖??C??〗? 7、（　　）只能在期权到期日执行，既不能提前，也不能推后。? A、美式期权? B、欧式期权? C、看涨期权? D、看跌期权? 　　　　　　　　　　　　　　　　　　　　　　　【参考答案】〖??B??〗? 8、上海和深圳两家证券交易所的组织形式都是（　　）。? A、做市商制? B、公司制? C、科层制? D、会员制? 　　　　　　　　　　　　　　　　　　　　　　　【参考答案】〖??D??〗? 9、证券市场的核心是（　　）。? A、证券投资者? B、上市公司? C、证券监管机构? D、证券交易所? 　　　　　　　　　　　　　　　　　　　　　　　【参考答案】〖??A??〗? 10、《中华人民共和国刑法》规定，擅自发行股票或公司、企业债券的行为应处以? （　　）。? A、破坏金融管理秩序罪? B、妨害企业管理秩序罪? C、金融诈骗罪? D、金融渎职罪? 　　　　　　　　　　　　　　　　　　　　　　　【参考答案】〖??A??〗? 11、我国《公司法》规定，发起人所持有的本公司股份自公司成立之日起（　　）? 内不得转让。? A、5年? B、3年? C、1年? D、半年? 　　　　　　　　　　　　　　　　　　　　　　　【参考答案】〖??B??〗? 12、依照法律规定，股份有限公司进行破产清算时，资产清偿的先后顺序应是? （　　）。? A、普通股东、优先股东、债权人? B、债权人、普通股东、优先股东? C、债权人、优先股东、普通股东? D、优先股东、普通股东、债权人? 　　　　　　　　　　　　　　　　　　　　　　　【参考答案】〖??C??〗? 13、短期国债指偿还期限为（　　）的国债。? A、半年或半年以内? B、1年或1年以内? C、2年或2年以内? D、3年或3年以内? 　　　　　　　　　　　　　　　　　　　　　　　【参考答案】〖??B??〗? 14、它国公司股票在美国上市通常采用（　　）形式。? A、股票? B、股票期权? C、权证? D、存托凭证? 　　　　　　　　　　　　　　　　　　　　　　　【参考答案】〖??D??〗? 15、根据我国《证券法》的规定，证券业和银行业、信托业、保险业（　　）。? A、混业经营、集中管理? B、混业经营、分业管理? C、分业经营、分业管理? D、分业经营、统一管理? 　　　　　　　　　　　　　　　　　　　　　　　【参考答案】〖??C??〗 16、下列证券交易市场中属于场外交易市场的是（　　）。 A、伦敦证券交易市场 B、纽约证券交易市场 C、那斯达克证券交易市场 D、法兰克福证券交易市场 　　　　　　　　　　　　　　　　　　　　　　　【参考答案】〖??C??〗 17、股份公司向股东送股体现了资本增值收益，这种送股的资金来源是（　　）。 A、税后利润 B、公积金 C、借贷资金 D、募集资金 　　　　　　　　　　　　　　　　　　　　　　　【参考答案】〖?