重庆市万州三峡平湖有限公司2019第一期中期票据法律意见书.pdfVIP

法律意见书 目录 释 义3 第一节 律师声明事项5 第二节 正文6 一、发行人的主体资格6 （一）发行人的基本情况及股本沿革6 （二）发行人为交易商协会会员11 （三）发行人为非金融企业11 二、本次发行程序11 （一）本次发行的内部决策程序11 （二）本次发行的外部注册手续12 三、本次发行的发行文件及有关机构12 （一）募集说明书12 （二）信用评级情况13 （三）承销协议及承销机构13 （四）审计情况及审计机构14 （五）发行人律师及法律意见书14 四、与本次发行有关的重大法律事项和潜在法律风险15 （一）注册或备案金额15 （二）募集资金用途16 （三）治理情况17 （四）业务运营情况18 （五）发行人主要资产受限情况24 （六）或有事项24 （七）重大资产重组情况25 （八）信用增进情况25 （九）需要说明的其他问题25 第三节 本次发行的结论性意见29 1 第 页 共29页 法律意见书 国浩律师 （重庆）事务所 关于重庆市万州三峡平湖有限公司 发行2019年度第一期中期票据的 法律意见书 2018意字第0412001号 致：重庆市万州三峡平湖有限公司 根据重庆市万州三峡平湖有限公司与国浩律师 （重庆）事务所 （以下简称“本 所”）签订的 《专项法律顾问合同》，本所作为重庆市万州三峡平湖有限公司的 特聘专项法律顾问，为重庆市万州三峡平湖有限公司注册发行2019年度第一期中 期票据提供专项法律服务。 国浩律师 （重庆）事务所律师遵循 《中华人民共和国公司法》 《银行间债券 市场非金融企业债务融资工具管理办法》 《银行间债券市场非金融企业中期票据 业务指引》 《非金融企业债务融资工具注册发行规则》 《银行间债券市场非金融 企业债务融资工具中介服务规则》 《银行间债券市场非金融企业债务融资工具信 息披露规则》 《银行间债券市场非金融企业债务融资工具募集说明书指引》以及 其他相关法律、法规和规范性文件的有关规定，按照中国银行间市场交易商协会 规则指引以及律师行业公认的业务标准、道德规范和勤勉尽责精神，出具 《国浩 律师 （重庆）事务所关于重庆市万州三峡平湖有限公司发行2019年度第一期中期 票据的法律意见书》 （以下简称 “本 《法律意见书》”）。 2 第 页 共29页 法律意见书 释 义 在本 《法律意见书》中，除上下文另有解释或说明外，下列使用的简称分别 代表如下全称或含义： 发行人公司平湖/ / 指 重庆市万州三峡平湖有限公司 公司 具有法人资格的非金融企业在银行