关于审查合同存问题和要求.ppt

* 合同相对人的资质、准入等一定要维护到相对人信息中，或者上报到附件中，如果不把响应的信息上传或者更新，审查审批合同时，将会被退回，补办准入证书等。 关于审查合同存在的问题及要求 一、合同系统信息填写不规范、不正确 合同承办人员申报合同时，不事先对照公司合同上报流程模板，不按相应的合同类别和申报条件申报合同，填报信息错误导致流程走向错误，上报审查混乱。如：资金流向、合同类别、资金渠道、质保期、是否内部合同、是否关联交易、是否封闭结算、是否涉外等决定流程走向的字段选择错误，导致合同报审流程匹配错误，该审查的人审查不到该合同，不该审的人审查时发现问题退回修改后也无法改变流程走向；又如“资金流向”字段填报错误，将“支出”填报为“收入”。 一、合同系统信息填写不规范、不正确 合同标的不填写，或填写不准确，或过于详细。标的是合同双方当事人权利和义务所指向的对象。合同承办人员填报时不要与“标的金额”混淆。合同标的可以是具体的货物、劳务、工程项目、房屋、场地、“行为”、“知识产权”或土地使用权等。当标的较多时，应采用统称，对标的内容进行科学概括。 一、合同系统信息填写不规范、不正确 “合同名称”填报不规范。合同名称应能体现合同主要内容和合同类别，如同类合同较多，可在合同名称中写明年份、相对人名称进行区分，如：2008年度与***公司计算机、打印机等设备买卖合同，不得出现“加工合同2008010303”、“生产服务(08同在) ”、“办公家具（0801）”等情况。合同名称词不达意，特别是对合同法分则或者其他法律法规规定的有名合同以外的合同的名称的问题，即无名合同问题，若是常见的无名合同，已经形成约定俗成的名称的，如服务合同、培训合同等；若是特殊的合同，则可以使用“项目名称+合同“的方式命名。对于补充合同的名称统一使用”原合同名称+补充协议“的名称命名，若有多份补充协议，应在补充协议后按照签订时间顺序增加序号。 在系统中进行合同申报时填写履行期限必须是具体的时间，履行期限是个预估时间，一定要估计合同的审批时间，另外和合同文本的时间一致。 一、合同系统信息填写不规范、不正确 合同审查退回后，承办人员只修改合同文本中的内容，不对合同系统中填报的信息进行相应的修改，这个现象比较严重，一定要注意。 相对人名称与营业执照不一致，导致付款时不变更就无法付款，给后续工作带来不便。 合同不提前进行网上申报，审查结束后不及时办理签订手续。合同中标或谈判结束后不及时进行网上申报、审查，极易形成事后合同； 二、合同系统上传资料不规范、不完整 1、签约依据的问题。承办人报审合同时在相关资料处上传签约依据，或选用签约依据不说明签订该合同时的具体依据，或选用的签约依据与合同内容无关。如：合同签约依据有5个文件，可以在承办人意见中说明一下，以方便审查，另外合同内容超过所依据的文件的内容范围，没有落实投资计划、审定预算就申报合同。 二、合同系统上传资料不规范、不完整 2、合同相对人的问题。一定要按照承包商管理规定以及公司市场准入管理规定选定合同相对人。承办人报审合同时在合同文本处上传相对人资质，而不维护到相对人库中，占用系统后台服务器空间，影响系统运行速度，或承办人员选择带后缀的相对人（后面加1、2、.等）签合同，承办人员报审合同时不提前与相对人维护员进行沟通，导致审查人员在审查时发现相对人资质已过期，退回重新维护相对人资质必然导致审查时间过长。 二、合同系统上传资料不规范、不完整 3.选商方式上传相关资料问题。选商方式为“招标”的不上传中标通知和评委签字表；选商方式为“谈判”的不上传谈判记录，选商方式不符合相关规定，应招标的，没有进行招标，可不招标的没有履行审批程序，应竞争性谈判的项目，采取了独家谈判的形式，相对人不是入围单位，没有办理市场准入证，或者市场准入证没有进行年检或者没有通过年检，就和对方签合同，需要退回，补办准入手续等耽误审查审批时间.以后没有按照要求将合同相对人的资质及公司承包商准入、供应商准入证附上的，一律退回，补充。 二、合同系统上传资料不规范、不完整 4.合同相对人相关资料资质问题。应将合同相对人的相关营业执照、企业组织机构代码证、税务登记证、施工等资质等文件上传到合同相关资料中，特别新的合同相对人，并与原件进行核对。 二、合同系统上传资料不规范、不完整 5.申报资料种类不齐全问题。工程类服务项目没有同时申报HSE合同，HSE作业指导书、工程质量保证函、招标选商批复、中标结果批复等文件等，缺少合同文本中提到的附件、立项文件、会议纪要、谈判记录等。 三、合同内容填写不认真、不规范、不准确 1.有标准合同文本的，承办人员不在文本库中选择标准合同文本，未采取标准合同也未进行说明。 不采用集团公司的标准文本，随意将标准文本中的主要内容删除，却不经公司批准