国外在华发明专利格局与技术结构研究-情报杂志.PDF

第28卷 第6期 情 报 杂 志 Vo1．28 No．6 2009年 6月 JOURNALOFINTELIIGENCE June 2009 国外在华发明专利格局与技术结构研究 — — 基于 1993～2007年国外在华发明专利数据的分析 TheStudyonLayoutandTechnicalStructureofForeignPatentsinChina — — BasedonStatisticsofForeing PatentsforInvention inChina 陈琼娣 ，一，余 翔 (1．华中科技大学管理学院中德知识产权研究所 武汉 430074；2．五邑大学 江门 529020) 摘 要 国家专利战略是一国保持领先技术和 占领国际市场的重要手段，近年来发达国家在 中国的专利 申请量和 授权量不断攀升。分析了国外在华专利的基本格局，并甄别出在我国进行专利布局的主要国家和地区，得出国外在 华享有比较优势的技术领域，并讨论了其对中国的政策启示。 关键词 专利 发明专利 技术领域 外国专利申请 显示技术比较优势指数(RTCA) 中图分类号 G306 文献标识码 A 文章编号 1002—1965(2009)06—0024—06 世界知识产权组织(WIPO)发布的(2007年专利 散-4J。国内学者也开始关注国外专利对中国经济发展 报告》指出：专利制度的应用 日趋国际化和多元化。在 的影响。李平和崔喜君实证分析了国外专利申请与中 全球经济模式下，专利战略成为发达国家(地区)保持 国各地区技术进步的关系，研究结果表明：国外专利申 领先技术和 占领国际市场的重要手段。近年，全球非 请对东部和中部技术进步起到显著的促进作用，而对 本国居民专利申请量保持了较高的增长率，尤其是中 西部却起到阻碍作用L5J。俞文华利用专利信息分析的 国的非本国居民专利申请量更是快速激增。美国、日 方法研究了韩国和美国在华发明的申请及其授权的基 本和欧洲等知识产权强国向世界各国大量输入各种形 本格局，得出了韩国和美国在华发明专利申请 的技术 式的知识产权。资料显示，2007年，美国、欧洲和 日本 结构和享有比较优势的技术领域[。 共囊括了全球非本国居 民专利 申请总量的57％E1J。 在这些研究的基础上，本文利用国家统计局公布 非本国居民专利是指专利的第一申请人所在地为外国 的1993--2007年的专利数据，对国外在华的发明申请 的专利，也称为国外专利。积极发展 国外专利已经成 和授权 的格局进行分析；并通过 国家知识产权局 为发达国家在世界范围内加强经济扩张的重要武器。 CPRS数据库检索平台，对2007年国外发明专利申请 20世纪末国外专利的发展状况、变化趋势以及其 的具体技术领域进行分析，希望发现国外在华每一技 对本国技术创新和经济发展的影响受到了广泛关注。 术领域内的专利部署情况，找到国外在华享有技术优 McCallum最早研究了国外专利申请问题，认为国外专 势的领域 ，进而为我国政府和企业制定专利战略提供 利申请对 国际间知识 的流动有积极作用_22_。随后 参考。 Eaton和Kortum研究了国外专利对本 国经济的影响 1 国外在华发明专利的基本格局 问题，对 19个OECD国家专利申请作实证分析，结论 认为：除美国以外的各 国通过国外专利 申请获得了 在发明、实用新型和外观设计三种专利中，只有发 50％以上的生产力的增长 ，同时发现国外专利对技术 明专利要经过严格的实质性审查才能获得授权。而 落后的OECD国家的生产率增长的作用更为显著-3J。 且，众所周知，国外在华的专