2016年飞行检查缺陷项汇总.docxVIP

2016年飞行检查发现缺陷项汇总 严重缺陷 1、**00401，在财务部的出纳组发现大量个人缴纳保证金的收款收据，且大多金额与实际拟购药品金额一致；采购的随货同行单中药品品种、数量及金额与收款收据中保证金金额一致；全部销售完毕后，保证金退回个人；企业会计凭证中的山东增值税普通发票94份（票显示从张※※、车※※、王※※、黄※※四人处收购金银花、灵芝、生地，发票金额共937605元，企业不能提供上述四人的任何资料，也未提供上述产品的销售渠道证明，现用的计算机系统及保留的旧计算机系统均无任何记录；私设仓库储存胶体果铋胶囊（批号151101）220盒等大量药品。 2、**00402，企业阴凉库有三个温湿度探头，分别显示19.2℃、20.6℃、19.3℃；实际墙上空调显示器示数分别显示为31℃、30℃、30℃，一小时后，示数变为30℃、29℃、29℃。温湿度探头数值不真实；企业的温湿度自动监测系统的温湿度传感器监测值具有修正、调整功能，涉嫌温湿度监测数据不真实。 3、**06601,在阴凉库零货区N-H-4-3、整货区H-1-1-1存放的对乙酰氨基酚片（生产厂家，※※※※制药有限公司；批号，151101；库存，2件*240盒+80盒），企业不能提供任何采购票据，现用的计算机系统及保留的旧计算机系统均无任何记录；在财务部计算机“进项”电子表格中发现磷酸氢钙、氯化钙、甘露醇、氢氧化镁、维生素E等品种，该企业不能提供任何采购票据，现用的计算机系统及保留的旧计算机系统均无任何记录。注射级氯化钙在计算机系统中显示库存为100公斤，而实际库房内未发现实物；业购进药品未索取留存购货发票。 4、**09101，企业销售的部分药品开具发票中的购货单位名称与付款人名称不一致。 主要缺陷 1、*00802，2015年12月计算管理系统软件由“药神系统”变更为“海典系统”，2016年3月质量部长变更，企业均未开展专项内审。 2、*01201，企业质管部长不能有效履职，对计算机管理系统功能及操作不熟练；企业财务部门对质管部门备案的首营企业的开户账号不进行核对，财务部门没有实际参与到质量管理中。 3、*01703，企业留存的※※※※中药饮片有限公司随货同行单格式及内容与企业留存的资质资料不符。企业提供的※※※※中药饮片有限公司出具的两份检验报告书QC主管、复核人、检验人签字字迹不同；企业提供的※※※※中药饮片有限公司2016年8月8日出具的发票专用章样式、内容与企业留存的发票专用章样式、内容不符；企业提供《※※※※医药有限公司随货同行单》收货地址为※※※※街道办合理村南，与实际地址不符；质管部未对以上资料进行有效审核。 4、*01710，天津※※※※生物工程有限公司已更名为天津※※※生物医药有限公司，而该企业在计算机系统及药品质量档案中未做更新维护。 5、*02301，企业质量副总※※※对企业人员及办公情况不熟悉，现场无法提供徐玉亮的社保缴费记录；质量负责人※※※计算机系统操作不熟练，对部分该企业职工叫不上姓名（如财务人员王※、综合办公室工作人员邓※※），自其2005年在该企业任职以来，该企业均未为其缴纳养老保险，2015年9月之前的养老保险一直由※※※※制药有限公司缴纳，自述2016年内因身体原因未能正常在岗；质量部门负责人纪※※不知道该企业使用的计算机系统软件名称，不清楚该企业仓库搬迁时间，自述近半年内因家庭原因未能正常在岗。 6、*02501，企业负责人滕※、信息主管冀※等没有继续教育的培训记录和档案材料；开票员刘※※、财务人员王※无岗前培训记录，养护员杨※※对养护知识不熟悉；培训内容中未包括药品专业技能、岗位操作规程的内容；相关法律法规及专业知识培训内容不全，针对性不强。 7、*02701，未制定2016年培训计划，人员没有全员进行培训，如《药品经营质量管理规范》培训只有4人参加，且未见培训考核情况；在检查中对个别人员进行提问，回答不够准确。 8、*03601，该企业质量管理制度内容不完善（药品销售管理制度、药品销毁管理制度、效期药品管理制度、计算机操作规程、发电机操作规程内容不完善）。 9、*04301，中药饮片库面积56平方米，在库饮片487个品规，库存量大，库房面积与经营规范不相适应;企业的1号冷库为许可规定的药品库，企业私自划分部分区域存放医疗器械产品，且温湿度测点均在非药品区。 10、*04601，中药材库面积与经营规模不相适应。如：购进大批量红参，因中药材库较小，临时堆放在一楼仓库发货区和待验区;叉车充电处垛放大量药品，影响叉车充电正常工作;企业中药材库、中药饮片库、精神药品（二类）库、冷库均为空库，且已不符合药品安全储存条件（精神药品库无防火、防盗、报警装备，中药材库已更名为“无菌、植入医疗器械库”）。