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第11章 施工合同索赔管理 通过本章的学习，学生应达到明确 工程索赔的概念、特征、作用、起因、 依据及费用的要求，具备掌握工程延期 的索赔规定、熟悉反索赔的主要步骤和 方法的能力。在建筑施工索赔管理工作 中会用到本章内容。  11.1 索赔的基本理论  11.2 工程延期的索赔  11.3 反索赔  11.4 施工合同索赔管理案例分析 11.1 索赔的基本理论  11.1.1 工程索赔的概念  工程索赔，是指在工程合同履行过程中，合 同当事人一方因非自身因素或对方不履行或 未能正确履行合同而受到经济损失或权利损 害时，通过一定的合法程序向对方提出经济 或时间补偿的要求。  11.1.2 工程索赔的特征  1.索赔的基本特征  2.索赔的本质特征  3.索赔与违约责任  11.1.3 工程索赔的作用  (1)有利于促进双方加强内部管理，严格履行合同，有利于双 方提高管理素质，加强合同的管理，维护市场正常秩序。  (2)有利于工程造价的合理确定，可以把原来打入工程报价中 的一些不可预见费用，改为实际发生的损失支付，便于降低 工程报价，使工程造价更为实事求是。  (3)有利于政府转变职能，使双方依据合同和实际情况实事求 是地协商工程造价和工期，从而使政府从烦琐的调整概算和 协调双方关系等微观管理工作中解脱出来。  (4)有利于双方更快地熟悉国际惯例，熟练掌握索赔和处理索 赔的方法和技巧，有利于对外开放和对外工程承包的开展。  11.1.4 工程索赔的起因（五点）：  1.发包人或工程师违约  (1)发包人没有按合同规定的时间和要求提供施工场地、创造 施工条件造成违约  (2)发包人没有按施工合同规定的条件提供应供应的材料、设 备造成违约  (3)发包人没有能力或没有在规定的时间内支付工程款造成违 约  (4)工程师对承包人在施工过程中提出的有关问题久拖不定造 成违约  (5)工程师工作失误，对承包人进行不正确纠正、苛刻检查等 造成违约  2.合同变更与合同缺陷  (1)合同变更  合同变更，是指施工合同履行过程中，对合同范围内的内容 进行的修改或补充。合同变更的实质是对必须变更的内容进 行新的要约和承诺。现代工程中，对于一个较复杂的建设工 程，合同变更就会有几十项甚至更多。大量的合同变更正是 承包人的索赔机会，每一变更事项都有可能成为索赔依据。 合同变更，一般体现在由合同双方经过会谈、协商对需要变 更的内容达成一致意见后，签署的会议纪要、会谈备忘录、 变更记录、补充协议等合同文件中。合同变更的具体内容可 划分为：工程设计变更、施工方法变更、工程师及委派人的 指令等。  (2)合同缺陷  合同缺陷，是指承发包当事人所签订的施工合同进入实施阶段才发现 的，合同本身存在的、现时已很难再作修改或补充的问题。  3.不可预见性因素  (1)不可预见性障碍  不可预见性障碍，是指承包人在开工前，根据发包人所提供的工程地质勘察报告及现场资 料，并经过现场调查，都无法发现的地下自然或人工障碍。如古井、墓坑、断层、溶洞及 其他人工构筑物类障碍等。  (2)其他第三方原因  其他第三方原因，是指与工程有关的其他第三方所发生的问题对工程施 工的影响。其表现的情况是复杂多样的，往往难于划分类型，诸如下述 情况：  ①正在按合同供应材料的单位因故被停止营业，使正需要的材料供应中断；  ②因铁路部门的原因，正常物资运输造成压站，使工程设备迟于安装日期到场， 或不能配套到场；  ③进场设备运输必经桥梁因故断塌，使绕道运费大增。  4. 国家政策、法规的变化  常见的国家政策、法规的变更有：  (1) 由工程造价管理部门发布的建筑工程材料预算价格调整；  (2)建筑材料的市场价与概预算定额文件价差的有关处理规 定；  (3)国家调整关于建设银行贷款利率的规定；  (4)国家有关部门在工程中停止使用某种设备、某种材料的通 知；  (5)国家有关部门在工程中推广某些设备、施工技术的规定；  (6)国家对某种设备、建筑材料限制进口、提高关税的规定 等。  5.合同中止与解除  施工合同签订后，对合同双方都有约束力，任何一 方如违反合同