20160224112754_深圳市金证科技股份有限公司第一期员工持股计划（草案）.pdfVIP

深圳市金证科技股份有限 公司第一期员工持股计划 （草案） （认购非公开发行股票方式） 二〇一六年一月 深圳市金证科技股份有限公司第一期员工持股计划（草案） 公司声明 本公司董事会及全体董事保证本草案内容不存在虚假记载、误导性陈述或重 大遗漏，并对其内容的真实性、准确性和完整性承担个别和连带的法律责任。 1 深圳市金证科技股份有限公司第一期员工持股计划（草案） 特别提示 1、《深圳市金证科技股份有限公司第一期员工持股计划 （草案）（认购非公 开发行股票方式）》（以下简称 “本草案”》）系依据《中华人民共和国公司法》、 《中华人民共和国证券法》、《关于上市公司实施员工持股计划试点的指导意见》 等有关法律、行政法规、规章、规范性文件和《深圳市金证科技股份有限公司章 程》的规定制定。 2、本次员工持股计划每1 计划份额的认购价格为人民币 1 元。本次员工持 股计划设立时计划份额合计28,723.55 万份，资金总额28,723.55 万元。其中认 购员工持股计划的公司监事和高级管理人员合计7 人，合计认购420 万份，其认 购份额占员工持股计划的总份额比例约为1.46%，其他员工认购28,303.55 万份， 参加对象认购员工持股计划份额的款项来源于参加对象的合法薪酬及其他合法 方式自筹资金，公司的4 位大股东赵剑、李结义、徐岷波、杜宣拟向参与对象提 供借款支持。 3、本公司委托平安证券有限责任公司设立平安证券金牛 1 号定向资产管理 计划，受托管理本员工持股计划的全部财产，平安证券金牛1 号定向资产管理计 划主要投资范围为金证股份股票。 4、本员工持股计划的股票来源为本公司非公开发行的股票。员工持股计划 扣除资产管理人和托管人收取的相关费用后，通过平安证券金牛1 号定向资产管 理计划拟认购本公司非公开发行股票的金额为 284,363,145 元，拟认购股份为 6,749,659 股。本次员工持股计划所持有的股票总数累计不超过公司股本总额的 10%，单个员工所获股份权益对应的股票总数累计不超过公司股本总额的1%。 5、本次员工持股计划的存续期为48 个月，自金证股份公告本次非公开发行 股票登记至平安证券金牛1 号定向资产管理计划名下之日起计算。本员工持股计 划认购非公开发行股票的锁定期为36 个月，自金证股份公告本次非公开发行股 票登记至平安证券金牛1 号定向资产管理计划名下之日起计算。 6、员工持股计划认购公司本次非公开发行股票的价格为42.13 元/股，该发 2 深圳市金证科技股份有限公司第一期员工持股计划（草案） 行价格不低于公司第五届董事会2016年第一次会议决议公告日前20个交易日公 司A 股股票交易均价的 90%。若公司股票在定价基准日至发行日期间发生除权、 除息事项，本次发行价格将作相应调整。 7、公司审议员工持股计划的股东大会采取现场投票与网络投票相结合的方 式。公司将通过上海证券交易所股东大会网络投票系统向公司股东提供网络形式 的投票平台，股东可以在网络投票时间内通过上述系统行使表决权。关联股东将 回避表决。公司将对中小投资者的表决单独计票并公开披露。 8、本公司实施本员工持股计划的财务、会计处理及其税收等问题，按有关 财务制度、会计准则、税务制度规定执行，员工因本员工持股计划实施而需缴纳 的相关个人所得税由员工个人自行承担。 9、公司董事会对本员工持股计划进行审议且无异议后，公司将发出召开股 东大会通知，审议本员工持股计划。股东大会将采取现场投票与网络投票相结合 的方式对本草案进行表决。本草案经公司股东大会审议通过后还需经中国证券监 督管理委员会核准公司本次非公开发行股票后方可实施。 10、本次员工持股计划实施后不存在导致公司股权分布发生变化而不具备上 市条件的情况。 3