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控股子公司管理制度 广州海格通信集团股份有限公司 控股子公司管理制度 一、总则 （一）为规范海格通信集团股份有限公司（以下简称“公司”或“本公司”） 对控股子公司的管理，建立有效的集团管控与整合机制，促进其规范、有序发展， 提高公司整体运作效率，根据《公司法》、《深圳证券交易所股票上市规则》等法律、 法规的有关规定及《公司章程》，结合公司实际，特制定本制度。 （二）本制度所称的控股子公司（以下简称“子公司”），包括由公司与其他投 资人共同投资、且由公司持有其50%以上的股份，或者虽然持有其股份比例不足50%、 但能够实际控制的公司（包括直接或间接投资）。 (三)本制度适用于公司及子公司。公司各职能部门，公司委派至各子公司的董 事、监事、高级管理人员对本制度的有效执行负责，并应依照本制度及时、有效地 做好管理、指导、监督等工作。 （四）子公司应根据自身经营特点和环境条件，制定各自内部控制制度的实施 细则。子公司控股其他公司的，应参照本制度的要求逐层建立对其控股子公司的管 理控制制度，并接受公司的监督。 二、 管理机构及职责 （一）在公司总体目标框架下，子公司应当依据《公司法》及有关法律法规和 子公司的公司章程的有关规定，结合自身业务特点，完善自身的法人治理结构，建 立健全内部控制制度和三会制度并报公司企划信息部备案。 （二）子公司依法设立股东会、董事会或执行董事及监事会或监事。公司通过 参与子公司股东会、董事会及监事会对其行使决策、协调、监督等职能。 子公司每年定期召开两次董事会会议，时间分别为上半年和年度。 （三）公司依法依照子公司章程规定向子公司委派董事、监事或推荐董事、监 事及高级管理人员，经子公司股东会或董事会批准，对任期内的董事、监事及高管 人选作出调整。 （四）由公司委派的董事、监事及高级管理人员在其所在子公司《公司章程》 1 控股子公司管理制度 的授权范围内行使职权，并承担相应的责任，对本公司董事会负责。公司派出的高 级管理人员负责本公司经营目标在子公司的具体落实工作，同时应将子公司经营、 财务及其他有关情况及时向本公司反馈。 （五）公司总部各职能部门应建立和完善内部控制制度，履行对子公司在战略、 经营、重大投资、财务、审计、人力资源等方面的指导和监督职责。 三、战略与经营管理 （一）子公司应根据公司总体发展战略与规划，建立战略执行计划，经子公司 董事会审议通过后报备公司。 （二）子公司应于每年度结束前编制本年度工作报告及下一年度的经营计划， 经子公司董事会审议通过后报备公司。子公司应确保有计划地完成年度经营目标， 确保公司及其他股东的投资收益。 （三）公司对子公司实行“统计报告、报表管理制度”，子公司应根据公司的统 一要求按时、准确报告子公司的综合报表，包括但不限于：月度统计快报，工业生 产、销售总值报表，工业企业主要经济指标报表，销售合同签订和执行情况报表， 经营管理综合报表，季度经济运行分析报告、半年度报告及年度报告。月度统计快 报，工业生产、销售总值报表上报时间为月度最后 1 个工作日上报，其他月报在次 月8 日前上报，季报在季末次月10 日前上报，年度报告在次年1 月31 日前上报。 （四）公司对子公司实行“经济运行分析会议管理制度”，每年一季度、三季度 各组织一次经济运行分析会议。由子公司总经理向公司汇报季度经济运行分析情况， 子公司财务负责人汇报季度财务决算执行情况。会议由公司企划信息部会同子公司 企业管理部门组织。 （五）子公司应遵照公司关联交易有关管理制度履行相应程序。 5.1 对涉及公司内部两个或以上独立法人主体公司间的关联交易，公司财务会 计部、企划信息部结合税收筹措、集团整体收入策划需要，结合关联交易的实际成 本，建立“内部关联企业交易管理制度”规范关联方的责任和义务，并明确关联交 易的结算标准。包括但不限于内部关联企业间的委托采购，产品购销，委托生产以 及技术成果转让、技术合作、技术咨询、技术服