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2017 年半年度报告 上海国盛（集团）有限公司 公司债券半年度报告 （2017 年） 二〇一七年八月 1 2017 年半年度报告 重要提示 公司董事、监事、高级管理人员保证半年度报告内容的真实、准确、完整，不存在虚 假记载、误导性陈述或重大遗漏，并承担相应的法律责任。 本公司半年度报告未经审计。 2 2017 年半年度报告 重大风险提示 截至本报告出具日，公司面临的风险因素与募集说明书中第二节“风险因素”章节无 重大变化。 1、经济周期波动风险 受世界经济和国内经济波动的影响，2017 年国内经济形势依然面临着许多不确定因 素。公司未来偿债资金主要来源于资本运作收益和投资收益，经济景气度会影响公司投资 企业的分红及股价水平等。公司努力在国有资本整合运营及资本运作上进行创新突破，但 是公司未来的收益与经济景气度正向关联较大，有可能受到影响。虽然目前公司所持有的 资产多为行业优质公司股权，但未来的收益情况仍存在一定的不确定性，存在一定的经营 风险。 2、市场竞争风险 公司是上海国有资本流动平台之一，拥有丰富的资源优势、较强的资金实力以及国有 资本运作能力和创新能力。作为一家有效运营的资产管理公司，公司一直以“市场化、专 业化、国际化”为导向开展运营。随着资产管理领域的市场化程度越来越高，尤其在宏观 制度放松管制、互联网金融迅速发展的环境下，国有、民营、外资等各种性质的投资管理 公司及资产管理公司的竞争将更为充分，在业务不断拓展和延伸的情况下，公司将面临更 为激烈的市场竞争。 3、行业政策风险 公司从事的是国有资本运作、投资和管理业务，承担着国有资产保值增值的责任，并 处在国资国企改革的前沿，因此，公司的国有资本运营业务受到国家关于国有资产管理体 制及相关政策的影响。若未来国有资产管理体制、政府投资体制、国有资产管理政策等发 生重大变化，将对公司未来持续经营产生一定影响。 4、人力资源风险 随着公司业务的发展以及管理、运作和投资规模的增大，其对人才的素质要求越来越 高，对人才的知识结构和专业技能的要求也更加多元化。随着业务的发展，公司需要稳定 已有的人才队伍并积极培养和挖掘行业内的人才以适应发展战略。稳定人才队伍需要完善 的措施，优秀人才的培养需要一定的时间，人才的流失可能会影响公司的可持续发展，因 此公司面临一定的人力资源管理风险。 3 2017 年半年度报告 目录 重要提示 2 重大风险提示3 释义 6 第一节 公司及相关中介机构简介7 一、 公司基本信息7 二、 信息披露负责人7 三、 信息披露网址及置备地 7 四、 报告期内控股股东、实际控制人、董事、监事、高级管理人员变更情况8 五、 中介机构情况8 六、 中介机构变更情况 8 第二节 公司债券事项9 一、 债券基本信息9 二、 募集资金使用情况10 三、 资信评级情况 10 四、 报告期内增信机制、偿债计划及其他偿债保障措施变更情况11 五、 持有人会议召开情况12 六、 受托管理人履职情况 12 第三节 财务和资产情况13 一、 是否被会计师事务所出具非标准审计报告13 二、 会计政策、会计估计变更或重大会计差错更正13 三、 主要会计数据和财务指标 13 四、 主要资产和负债变动情况 14 五、 逾期未偿还债务14