与上海期货交易所合作举办市场活动办法.docVIP

PAGE PAGE 2 附件1 与上海期货交易所合作举办市场活动办法 为规范上海期货上海期货交易所（以下简称“上期所”）与期货公司会员合作举办市场活动（以下简称“活动”）的管理，根据上期所预算安排和财务管理要求制定本办法，供上期所和申请参与合作的期货公司会员工作人员参考。 合作要求 资质：合作机构应为具备上期所认可的活动组织管理能力、有成功举办类似活动的经验、与上海期货交易所有良好合作记录的期货公司会员。合约品种相关行业协会等第三方机构可参与协办，但期货公司应为主办单位或主体承办单位，并主要承担活动费用。 目标：活动需具备积极的投资者教育意义，对于推进期货市场发展有正面的作用，并且能够引导投资者正确理解交易流程、理性参与期货市场。 对象：活动应面向对象为产业客户、机构及个人等各类市场投资者，不包含面向期货公司内部人员的内训活动。 内容：活动应围绕上期所期货品种，如国内外现货市场运行情况、上期所期货品种情况及合约介绍、交易结算交割风控业务讲解等；不得推介原油、其他交易所品种或境外相关期货品种；不得有境外交易所参与；活动不得为收费活动或盈利性质活动。 期限：本办法适用于发生在2017年9月 地点：原则上活动不在五星级（或以上）酒店或风景度假区场所举办。在指定月份内，同一期货公司会员在同一城市举办的同一品种的活动不超过2场。 联络：各期货公司由总部安排专岗专人，与上期所会员部联系合作举办上期所品种市场活动事宜。为确保交流顺畅，相应人员不宜频繁更换。 签订合作协议 合作机构通过填写《合作举办上期所期货品种市场活动服务协议》（附1），提交合作意向。其中，合作举办场次为本协议内最多可能举办的活动数目，不得大于5场；交易所最大承担费用为协议合作举办场次乘以3万元，不得大于15万元。 合作机构将填写完毕的协议打印一式三份，签字盖章后，在10月 上期所可根据监管机构政策、期货公司合作记录等情况对会员单位提交的协议进行审核，对于通过审核的协议进行签字盖章，使协议生效。 举办活动 合作机构在每场活动实际举办前，至少提前3个工作日，填写《市场活动报备表》（附2），并通过电子邮件发送至hyb.registry@，报备活动信息。 上期所以邮件通知报备成功，并告知活动编码，用于命名活动后总结文件。 活动须严格按照报备的信息举办，若出现计划变更，需主动在活动举办前第一时间告知上期所。 结算费用 协议期结束后，合作机构按照《活动总结格式规范》（附3）制作活动总结（模板见附4），将活动总结及主要讲师课件发送邮件至hyb.audit@。 上期所对通过审核的活动，按照以下方式计算活动费用： 上期所对每场活动的支出费用，为合作机构实际支出费用中符合上期所财务要求的部分； 上期所单场支出费用不超过3万元。 上期所在审核活动材料后，以邮件方式告知总支出费用，由合作机构开具同等金额的增值税专用发票，邮寄至上期所会员部。交易所以对公划账方式结算。 监督机制 上期所根据“双随机”原则，以固定的比例，随机抽取活动，随机抽取检查人员，对合作举办的市场活动进行现场检查。检查内容包含活动组织质量、人员出席情况、实际财务支出状况等，并长期存留于上期所内部数据库，作为日后工作参考依据。 上期所将长期保存合作过程中收到的文字、照片、费用支出记录、原始票据影像资料等电子文档，并可能根据监管要求向合作机构调取原始票据等其它活动材料。 若出现实际活动举办情况与提交信息明显不符、材料作假、夸大虚报会议规格等严重违规现象，上期所可按协议条款采取只支付部分费用、终止合作协议、终止其他年度合作安排等措施。 对于检查和审核发现存在铺张浪费现象，违反八项规定精神的活动，上期所对存在问题的活动不予认可，或解除委托协议。 上期所保留对上述指引的解释权及根据实际情况修订补充的权力。 若有疑问，请联系： 上海期货交易所会员服务和投资者教育部 陈袁圆、邹林 电话：021021地址：上海市浦电路500号会员部 邮编：200122 附：1、合作举办上期所品种市场活动服务协议 2、市场活动报备表 3、活动总结格式规范 4、会后材料Word文档模板 5、按地区住宿费标准明细表