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易周律师行 - 法讯 - 中国 - 第484期 - 2016年01月09日 HYPERLINK /china-news-alerts-cn-issue-484/ 网络版 中国法讯第484期 资本市场 新股发行实施细则发布 证券公司不得代申购新股 近日，沪深交易所分别发布《上海市场首次公开发行股票网上发行实施细则》、《上海市场首次公开发行股票网下发行实施细则》、《深圳市场首次公开发行股票网上发行实施细则》、《深圳市场首次公开发行股票网下发行实施细则》，均自发布之日起施行。 本次修改的内容包括四个方面：一是取消了投资者在申购委托时应全额缴纳申购资金的规定；二是明确投资者连续12个月内累计出现3次中签但未足额缴纳认购资金情形的，将被列入限制申购名单，自其最近一次放弃认购次日起的180日（含次日）内不得参与网上新股申购；三是要求投资者自主表达申购意向，证券公司不得接受投资者全权委托代其进行新股申购；四是明确了由于投资者资金不足放弃认购的中签新股由主承销商负责包销或根据发行人和主承销商事先确定并披露的其他方式处理。 HYPERLINK /aboutus/mediacenter/hotandd/c/c4031931.shtml 来源( HYPERLINK 1a.pdf 副本) HYPERLINK /main/aboutus/bsywshtml 来源( HYPERLINK 1b.pdf 副本) 证监会发布完善新股发行制度相关规则 近日，证监会公布了《关于修改〈证券发行与承销管理办法〉的决定》、《关于修改〈首次公开发行股票并上市管理办法〉的决定》、《关于修改〈首次公开发行股票并在创业板上市管理办法〉的决定》等规章，均自2016年1月1日起施行。 三部规章主要内容包括以下几个方面：一是采纳完善弃购股份处理的建议，对投资者弃购的股份，允许承销商按事先公布的原则配售给其他参与申购的投资者。二是采纳完善现有报价剔除机制的建议，规定若最高申报价格与最终确定的发行价格相同时，剔除比例可以少于10%。三是采纳强化独立性和募集资金使用信息披露的建议，修改了招股说明书准则，增加并细化了相关信息披露要求。 HYPERLINK /pub/zjhpublic/201512/289350.htm 来源 ( HYPERLINK 2.pdf 副本) 外汇局发文进一步完善个人外汇管理 近日，国家外汇管理局发布《关于进一步完善个人外汇管理有关问题的通知》（简称《通知》），自2016年1月1日起施行。 《通知》主要包括以下三个方面内容：一是明确个人外汇业务监测系统自2016年1月1日起在全国正式上线运行，个人结售汇管理信息系统同时停止使用。二是完善个人外汇业务“关注名单”管理。将存在借用他人额度办理结售汇行为的个人，直接列入“关注名单”；对出借本人额度协助他人进行分拆结售汇的个人进行风险提示，若再次出现该类行为则将其列入“关注名单”。三是清理整合法规。废止涉及个人结售汇业务的5项外汇管理法规，便利市场主体理解和执行。 HYPERLINK /resources/wcmpages//wps/wcm/connect/safe_web_store/safe_web/zcfg/jcxmwhgl/grjcxmwhgl/node_zcfg_jcxm_grjc_store/68a1bb004b2373d39474f7d78424d93a/ 来源 ( HYPERLINK 3.pdf 副本) 证监会发布上市公司股东高管“减持新规” 近日，证监会发布《上市公司大股东、董监高减持股份的若干规定》（简称《减持规定》），自2016年1月9日起施行。 《减持规定》主要内容为：一是区分拟减持股份的来源，明确了《减持规定》的适用范围。上市公司大股东、董监高减持股份的，适用《减持规定》。二是遵循“以信息披露为中心”的监管理念，设置大股东减持预披露制度。《减持规定》要求，上市公司大股东通过证券交易所集中竞价交易减持股份，需提前15个交易日披露减持计划。三是根据各种股份转让方式对市场的影响，划分不同路径，引导有序减持。四是完善对大股东、董监高减持股份的约束机制。五是强化监管执法，督促上市公司大股东、董监高合法、有序减持。 HYPERLINK /pub/zjhpublic/201601/289583.htm 来源 ( HYPERLINK 4.pdf 副本) 保险 保监会推动开展个人税收优惠型健康保险业务 近日，保监会发布《关于开展个人税收优惠型健康保险业务有关事项的通知》（简称《通知》），自印发之日起施行。 根据《通知》，开展个人税收优惠型健康保险业务的保险公司应加强业务管理，确保被保险人