东软集团股份有限公司东软集团股份有限公司董事会秘书工作制度.pdfVIP

东软集团股份有限公司东软集团股份有限公司 东软集团股份有限公司东软集团股份有限公司 董事会秘书董事会秘书工作工作制度制度 董事会秘书董事会秘书工作工作制度制度 （2011（2011 年年 44 月制定月制定） ） （年年 44 月制定月制定）） 第一章第一章 总 总 则则 第一章第一章 总总 则则 第一条第一条 为提高东软集团股份有限公司 （以下简称“公司”）治理水平，规 第一条第一条 范公司董事会秘书的选任、履职等工作，根据 《公司法》、《证券法》、《上海 证券交易所股票上市规则》及《上海证券交易所上市公司董事会秘书管理办法》 等法律法规和其他规范性文件，制定本制度。 第二条第二条 公司董事会秘书为公司高级管理人员，对公司和董事会负责，应忠 第二条第二条 实、勤勉地履行职责。 第三条第三条 公司董事会秘书是公司与上海证券交易所之间的指定联络人。董事 第三条第三条 会秘书或代行董事会秘书职责的人员按照相关要求，以公司名义办理信息披露、 公司治理、股权管理等相关职责范围内的事务。 第四条第四条 公司应当设立由董事会秘书分管的工作部门。 第四条第四条 第二章第二章 选 选 任任 第二章第二章 选选 任任 第五条第五条 公司董事会应当在公司原任董事会秘书离职后三个月内聘任董事 第五条第五条 会秘书。 第六条第六条 担任公司董事会秘书，应当具备以下条件： 第六条第六条 （一）具有良好的职业道德和个人品质； （二）具备履行职责所必需的财务、管理、法律等专业知识； （三）具备履行职责所必需的工作经验； （四）取得上海证券交易所认可的董事会秘书资格证书。 第七条第七条 具有下列情形之一的人士不得担任公司董事会秘书： 第七条第七条 （一）《公司法》第一百四十七条规定的任何一种情形； （二）最近三年曾受中国证监会行政处罚； （三）曾被证券交易所公开认定为不适合担任上市公司董事会秘书； （四）最近三年曾受证券交易所公开谴责或者三次以上通报批评； （五）最近三年担任上市公司董事会秘书期间，证券交易所对其年度考核结 果为 “不合格”的次数累计达到二次以上； （六）本公司现任监事； （七）上海证券交易所认定不适合担任董事会秘书的其他情形。 第八条第八条 公司拟召开董事会会议聘任董事会秘书的，应当提前五个交易日向 第八条第八条 上海证券交易所备案，并报送以下材料： 1 （一）董事会推荐书，包括被推荐人 （候选人）符合 《上海证券交易所上市 公司董事会秘书管理办法》规定的董事会秘书任职资格的说明、现任职务和工作 履历； （二）候选人的学历证明、董事会秘书资格证书等。 上海证券交易所 自收到报送的材料之日起五个交易日后，未对董事会秘书候 选人任职资格提出异议的,公司可以召开董事会会议，聘任董事会秘书。 对于上海证券交易所提出异议的董事会秘书候选人，公司董事会不得聘任其 为董事会秘书。 第九条第九条 公司解聘董事会秘书应当具备充足的理由，不得无故将其解聘。 第九条第九条 第十条第十条 公司董事会秘书具有下列情形之一的，公司应当自相关事实发生之 第十条第十条 日起一个月内将其解聘：