格林伯元灵活配置混合基金托管协议.pdf

格林伯元灵活配置混合型证券投资基金托管协议 格林基金管理有限公司 格林伯元灵活配置混合型 证券投资基金 托管协议 基金管理人：格林基金管理有限公司 基金托管人：兴业银行股份有限公司 二〇一八年一月 格林伯元灵活配置混合型证券投资基金托管协议 目录 一、基金托管协议当事人2 二、基金托管协议的依据、目的和原则4 三、基金托管人对基金管理人的业务监督和核查5 四、基金管理人对基金托管人的业务核查13 五、基金财产的保管14 六、指令的发送、确认及执行18 七、交易及清算交收安排22 八、基金资产净值计算和会计核算28 九、基金收益分配33 十、基金信息披露34 十一、基金费用36 十二、基金份额持有人名册的保管38 十三、基金有关文件档案的保存39 十四、基金管理人和基金托管人的更换40 十五、禁止行为43 十六、托管协议的变更、终止与基金财产的清算44 十七、违约责任46 十八、争议解决方式47 十九、托管协议的效力48 二十、其他事项49 二十一、托管协议的签订50 格林伯元灵活配置混合型证券投资基金托管协议 鉴于格林基金管理有限公司系一家依照中国法律合法成立并有效存续的有限 责任公司，按照相关法律法规的规定具备担任基金管理人的资格和能力，拟募集 发行格林伯元灵活配置混合型证券投资基金。本基金的目标客户不包含特定的机 构投资者； 鉴于兴业银行股份有限公司系一家依照中国法律合法成立并有效存续的银行， 按照相关法律法规的规定具备担任基金托管人的资格和能力； 鉴于格林基金管理有限公司拟担任格林伯元灵活配置混合型证券投资基金的 基金管理人，兴业银行股份有限公司拟担任格林伯元灵活配置混合型证券投资基 金的基金托管人； 为明确格林伯元灵活配置混合型证券投资基金的基金管理人和基金托管人之 间的权利义务关系，特制订本托管协议； 除非另有约定， 《格林伯元灵活配置混合型证券投资基金基金合同》 （以下 简称 “基金合同”）中定义的术语在用于本托管协议时应具有相同的含义；若有 抵触应以基金合同为准，并依其条款解释。 1 格林伯元灵活配置混合型证券投资基金托管协议 一、基金托管协议当事人 （一）基金管理人 名称：格林基金管理有限公司 注册地址：北京市朝阳区光华路22 号3层309 办公地址：北京市西城区金融街27 号投资广场B 座2003、2005、2007 邮政编码：100032 法定代表人：高永红 成立日期：2016 年11月1 日 批准设立机关及批准设立文号：中国证监会证监许可【2016】2266 号 组织形式：有限责任公司 注册资本：壹亿元人民币 存续期间：永续经营 （二）基金托管人 名称：兴业银行股份有限公司 （简称：兴业银行） 注册地址：福建省福州市湖东路154号 办公地址：上海市江宁路168号 邮政编码：350013 法定代表人：高建平 成立日期：1988年8 月22 日 批准设立机关和批准设立文号：中国人民银行总行银复 〔1988〕347 号 基金托管业务批准文号：中国证监会证监基金字 〔2005〕74 号 组织形式：股份有限公司 注册资本：190.52亿元人民币 存续期间：持续经营 经营范围：吸收公众存款；发放短期、中期和长期贷款；办理国内外结算； 办理票据承兑与贴现；发行金融债券；代理发行、代理兑付、承销政府债券；买 卖政府债券、金融债券；代理发行股票以外的有价证券；买卖、代理买卖股票以 外的有价证券；资产托管业务；从事同业拆借；买卖、代理买卖外汇；结汇、售