上海交易所资产业务指南(2016年10月修订).pdf

上海证券交易所 资产证券化业务指南 二〇一六年十月 1 声 明 一、 本指南仅为方便有关机构及人士在上海证券交易所（“本 所”）办理资产支持证券挂牌转让申请业务使用。 二、 本所将根据业务发展情况不定期地修订本指南，并在上证 债券信息网（ ）与债券项目申报系统公布最 新版本。 三、本所保留对本指南的最终解释权。 特此声明。 2 修订说明 更新日期 更新章节 修订内容 新增挂牌转让申请文件的封面格式要求、明确原 2015-02-05 发行前申请确认 出文单位不再存续时的承继安排。 新增合规负责人合规审查意见和基础资产未被 2015-02-05 ABS02 表格 列入负面清单的专项声明内容要求，同时调整了 部分申报材料清单具体要求。 2015-02-05 发行前申请确认 调整了申报文件的盖章要求 2015-02-05 登记与挂牌 将资产支持证券信息表定义为ABS07 。 资产支持证券转 将资产支持证券转让公告附件表格定义为 2015-02-05 让公告 ABS08 。 2015-02-11 发行前申请确认 增加管理人向本所报告发行情况内容 2015-02-26 ABS03 表格 增加信息披露要点6.18 重要债务人信用情况 2015-03-17 发行前申请确认 增加快速审查通道相关内容 增加附件五：关于资产支持专项计划资产支持证 2015-03-17 业务指南附件 券发生重大变化的专项说明 2015-04-13 ABS05 表格 增加了部分信息披露核查要点 2015-07-29 发行前申请确认 更改为电子化报送流程 删减、合并部分表格，使得其符合电子化报送流 2015-07-29 配套附表 程的需要 增加了法律意见书和评级报告章节要求，并修改 2015-08-13 附件一 的文件的几处表述错误。 挂牌流程、材料 电子化报送形式的挂牌流程、完善了材料清单的 2016-01-27 清单 要求及多个附件。 申请流程、管理 修改日期错误。根据券商意见修改管理人承诺 2016-03-02 人承诺、收益分 中，更新前可不提供。 配报告模版 完善挂牌转让确认流程，增加特殊情形处理，明 确多期、分期、同类项目申报要求，增加发行前 2016-10-28 全文 备案程序，调整申请材料清单要求，添加附件模 板，增加管理人和律师尽职调查内容要求，优化 登记与挂牌流程，调整存续期信息披露条款。 3