法律尽职调查清单-湘铁集团中融信托.docVIP

法律尽职调查清单 PAGE PAGE 4 广东华商律师事务所 关于湖南省铁路投资集团有限公司【 】信托计划的 尽职调查文件清单及问卷 说 明 1、湖南省铁路投资集团有限公司（以下简称“公司”或者“贵司”）拟通过与【 】信托有限公司合作发行【 】信托计划进行融资。广东华商律师事务所（以下简称“华商律师”或者“本所”）作为本次融资项目（以下简称“项目”）及公司实施的“【 】项目”与“【 】项目”进行法律尽职调查工作的专项法律顾问，在本次法律尽职调查工作中需要公司按照本所律师的要求提供以下文件或资料并完成问卷填写。该等文件或资料和问卷是本所律师为项目出具《尽职调查报告》等文件的重要依据； 2、本调查清单及问卷并不代表本所律师要求的全部资料或信息。根据公司设立存续、治理结构、业绩、发展前景和公司投资经营等方面的风险所进行的分析，本所律师将提出进一步的补充调查文件清单，请求公司提供进一步说明和/或证明文件； 3、公司应书面保证所提供的文件或资料是真实、完整、准确的，无虚假陈述或重大遗漏；公司应提供文件或资料的原件，无法提供原件时，应保证复印件或副本与原件正本相一致；提供文件时，请同时提供文件的详细清单；本所对公司提供的文件或资料承担必威体育官网网址义务；未经本所律师事先书面同意，本调查清单不得提供给其他无关的第三人。 4、此尽职调查清单或问卷由公司填写并加盖有关公司公章。有关公司根据本尽职调查问卷清单所提供的所有文件均需加盖有关公司公章。 本所在此衷心感谢公司及相关工作人员的大力支持与协助！ 广东华商律师事务所 二〇一二年五月 中国﹒深圳 第一部分 法律尽职调查文件清单 致：湖南省铁路投资集团有限公司 根据有关法律、法规的规定和项目的需要，请提供贵司以下资料： 一、融资主体资料 （一）企业设立文件 《营业执照》 《税务登记证》（含国税、地税） 《组织机构代码证》 法定代表人证明书及法定代表人身份证 《银行开户许可证》、贷款卡 《社会保险登记证》以及历年年检证明 企业经营业务须获得的政府许可、资质（施工、装修等资质）证书文件、批文 公司章程及股东会决议 验资报告 集团公司及子公司最近一期及近三年经审计的的年度财务报告/审计报告 外部评级报告 人民银行征信记录资料 其他相关资料（贵司、银行、信托公司认为需要补充提供的文件资料）。 （二）企业变更登记文件 公司成立以来历次变更（含改制、增资、股份转让、资产划拨等）的政府主管部门批准文件（如有）、营业执照、公司章程、工商变更登记文件，公司董事会、股东会决议、资产评估报告、资产转移登记证明文件（不动产或需进行登记的动产）以及验资报告等。 （三）公司的组织结构文件 请提供一份公司的整体结构图，反映出公司所有直接或间接投资的参股、控股子公司、分公司、办事机构以及其所有主要生产设施所在地及经营地。 请提供公司目前的股权结构图，以及组织结构图（公司部门设置）等。 （四）公司债权债务文件 请说明公司的债权、债务数量，债权人和债务人名单，并提供相关的债权、债务合同； 公司及其子公司所有人民币及外币借款合同 （包括关联公司之间贷款、对股东的贷款、对董事、雇员或客户的贷款安排）以及上述合同的修正案、附件、同意或放弃证明文件； 前款所述的借款合同项下的担保合同（如抵押、保证、质押获取财产留置权的合同或协议），包括任何由第三方为公司及其子公司债务提供的担保合同以及任何公司或其子公司为第三方提供的债务、提供的担保合同以及相关的登记文件； 若公司或其子公司有外国公司、外国银行或其他金融机构提供的外汇贷款，请提供上述外债合同、担保合同以及外债登记、履约及担保批准、登记证明； 请说明上述各项债权债务合同的实际履行情况； 注：本部分文件，凡涉及须在工商局办理登记手续的，请公司提供在工商登记机关备案的全套资料（工商底档资料，按设立、变更，年检分别立卷）。本所律师走访自行调取的，公司需提供营业执照复印件加盖印章及公司介绍信，由专人协同本所律师前往工商局调取资料。 二、融资交易合法合规性文件 此部分资料由融资主体、银行、信托公司等相关主体的文件构成，本所律师在此分类列明，贵司根据类别提供贵司应提供的文件。 （一）融资主体提供的文件 融资