平顶山天安煤业股份有限公司关于公司治理的自查报告和整改....pdf

平顶山天安煤业股份有限公司 关于公司治理的自查报告和整改计划 按照中国证监会《关于开展加强上市公司治理专项活动有关事项 的通知》和河南证监局《关于做好加强上市公司治理专项活动有关工 作的通知》要求，平顶山天安煤业股份有限公司（以下简称“本公司” 或“公司”）于2007 年 5-6月对公司治理情况进行了自查。在自查阶 段，公司有关部门按照《公司法》、《证券法》、《上市公司治理准则》 等法律法规以及《公司章程》等内部规章制度，对照“加强上市公司 治理专项活动自查事项”进行了自查，并对查出的问题进行了分析， 制订了整改计划。现将自查情况报告如下： 一、特别提示：公司治理方面存在的有待改进的问题 1、信息披露事务的内部流程有待进一步细化 2、公司董事、监事、高管人员的法律法规培训有待进一步加强 3、安全生产现场管理有待进一步强化 二、公司治理概况 本公司于 1998 年 3 月成立后，按照相关法律法规的要求，逐步 建立了完整的公司治理结构和系统的内部控制体系。2006 年 11月 23 日在上海证券交易所上市后，公司更是严格按照法律法规对上市公司 的要求，致力于提高公司治理水平，加强信息披露工作，在多方因素 的推动下，公司治理水平得到了一定程度的提高。 1 1、公司治理结构方面。建立了比较完整的公司治理结构。公司 于 2007年 4 月 30 日进行了董事会换届选举，组建了第四届董事会。 为了加强董事会的力量，董事会成员由上届的 9 人增加到 15 人，其 中独立董事增加到5 人，有经济专家、行业专家和财务专家；首次推 选非控股股东董事1 人，以更好地代表中小股东的利益；继续推选职 工董事 1 人，以更好地兼顾股东和职工的共同利益；董事会下设四 个专业委员会，以利于对提交董事会的议案从专业角度提前进行研究 和论证。同日，公司进行了监事会换届选举，组建了公司第四届监事 会。为了加强监事会的力量，监事会成员由上届的 5人增加到 9 人， 其中职工代表监事 3 人；首次推选非控股股东监事 1 人。新一届经 理班子的力量也得到加强，公司副总经理由 2人增加到5 人，并根据 每人的专长进行了分工。 2、内部控制制度方面。公司自设立以来，在三个层次上逐步建 立了比较系统的内部控制制度。第一个层次是包括公司章程、“三会” 议事规则、董事会专门委员会工作细则、独立董事制度、总经理工作 细则、董事会秘书工作细则、以及关于关联交易、对外担保、对外投 资、募集资金管理、信息披露、经济责任追究等方面的 17 项基本管 理制度；第二个层次是包括综合管理、投融资管理、财务管理、物资 管理、运销管理、人力资源管理、煤质管理、设备管理、工程项目管 理、价格管理、审计等十一个大类的 85 项具体规章制度；第三个层 次是内部各单位的岗位责任制。上述制度的建立和实施，有效地保证 了公司生产经营的安全运行。 2 3、“三会”运作方面。公司董事会、监事会、股东大会从通知召 开到决议形成，都严格按照公司章程及各自的议事规则进行，所决议 的事项都能得到有效落实。在召开股东大会时，积极为中小股东参会 创造条件，并聘请律师到现场全程见证。在召开董事会、监事会时， 合理安排会议时间，以保证董事、监事都能亲自参加会议，并通知所 有监事列席会议，以便对董事会议事程序等形成有效监督。经理层在 董事会的领导下，能够在自己的职权范围内有效地开展工作。 4、信息披露方面。公司在股票首发期间和上市之后，严格按照 有关法律、法规、规则以及公司信息披露管理制度的要求，规范、严 谨地编制信息披露文稿，真实、准确、完整、及时、公平地披露信息， 保证所有投资者能够及时、公平地获得有效信息。 在今年 5月 25 日中国证券报公布的2006年中证百强排行榜中， 本公司位列上市公司百强之列；在今年 6 月 11 日中证指数有限公司、 上海证券交易所宣布的主要指数样本股调整中，本公司同时进入上证 180、沪深 300 和中证 100 指数样本股。 三、公司治理存在的问题及原因 上市公司治理、尤其是国有控股上市公司的公司治理，是一项复 杂、系统、创新性的工程，需要在实践中不断探索、完善和提高。本 公司设立以来，虽然不断致力于公