信息披露管理程序-流程名称.doc

信息披露管理程序 Q/JD G-CW034-2015 PAGE \* MERGEFORMAT 21 1 范围 本程序适用于对公众的信息披露管理。 本程序适用于重庆长安汽车股份有限公司（以下简称长安汽车）本部。 2 目的 保证长安汽车信息披露符合《公司法》、《证券法》、《上市公司信息披露管理办法》、《深圳证券交易所股票上市规则2014年修订》、《深圳证券交易所主板上市公司规范运作指引2015年修订》等法律法规和公司章程规定的要求。 3 术语和定义 3.1 本程序所称“信息披露”指公司根据《上市公司信息披露管理办法》、《深圳证券交易所股票上市规则2014年修订》、《深圳证券交易所主板上市公司规范运作指引2015年修订》等法律法规的规定对公司应当披露的事项（详见附录A.1）按照《深圳证券交易所上市公司信息披露格式指引》的要求制作公告文稿并在规定的时间内报送深圳证券交易所审核后，在公司指定的媒体上以规定的方式向社会公众公布前述信息。 3.2 本程序所称“重大信息”指所有对公司股票及其衍生品种交易价格可能产生较大影响的信息，包括下列信息： 3.2.1 与长安汽车业绩、利润分配等事项有关的信息，如财务业绩、盈利预测、利润分配和资本公积金转增股本等； 3.2.2 与长安汽车收购兼并、资产重组等事项有关的信息； 3.2.3 与长安汽车股票发行、回购、股权激励计划等事项有关的信息； 3.2.4 与长安汽车经营事项有关的信息，如开发新产品、新发明，订立未来重大经营计划，获得专利、政府部门批准，签署重大合同； 3.2.5 与长安汽车重大诉讼和仲裁事项有关的信息； 3.2.6 应予披露的交易和关联交易事项有关的信息； 3.2.7 有关法律、行政法规、部门规章、规范性文件、《深圳证券交易所股票上市规则2014年修订》和其他应披露事项的相关信息。 3.3 长安汽车公开披露信息的指定报纸为《中国证券报》、《证券时报》和《香港商报》。指定网站为：。 4 职责 4.1 各职能部门及控股子公司：负责上报未公开重大信息。 4.2 董事会秘书：负责分析和判断是否属于应及时披露的重大信息。 4.3 董事会办公室： 4.3.1 负责制作披露文件，提请履行法定审批程序； 4.3.2 负责提交监管部门审核； 4.3.3 负责提交指定媒体披露。 4.4 高级管理人员：保证定期报告内容的真实、准确、完整。 4.5 监事：签署监事会决议，保证定期报告内容的真实、准确、完整。 4.6 董事：签署董事会决议，保证定期报告内容的真实、准确、完整。 5 工作要求及程序 5.1 工作程序 5.1.1 长安汽车各部门及控股子公司在触发下列时点时向归口职能管理部门上报重大信息（参考附录A.1）： (1) 签署意向书或者协议（无论是否附加条件或者期限）时； (2) 知悉或者理应知悉重大事件发生时； (3) 该事件难以必威体育官网网址时； (4) 该事件已经泄露或者市场出现有关该事件的传闻。 5.1.2 归口职能管理部门向公司董事会办公室和董事会秘书上报未公开重大信息，并持续跟踪重大信息变化情况。 5.1.3 长安汽车董事会秘书及时了解重大事项进展情况，按深圳证券交易所股票上市规则，分析和判断是否属于应及时披露的重大信息。判断是否属于应及时披露信息的主要参考标准参考附录A (1) 如不属于应及时披露的重大信息，应加强未公开重大信息内部流转过程中的必威体育官网网址工作，使未公开重大信息处于可控状态，达到披露条件时制作披露文件； (2) 如属于应及时披露的重大信息，制作披露文件。 5.1.4 董事会办公室按照《公开发行证券的公司信息披露内容与格式准则》、《深圳证券交易所上市公司临时公告格式指引》的要求，准备定期报告和临时公告的披露文件。 5.1.5 报告类别 定期报告：公司定期报告包括年度报告、半年度报告和季度报告； 临时公告：根据《公司信息披露管理制度》的规定，将公司的临时公告主要分为经三会批准形成的决议，对股东和其他利益相关者的决策可能产生实质性影响的非例行临时公告以及公司根据《深圳证券交易所股票上市规则》定期发布的例行临时公告。非例行临时公告和例行临时公告的具体事项参考附录A.2。 5.1.6 报告审批流程 定期报告审批流程：公司定期报告中的年报需要提交三会审议， 半年报和季报需要提交公司董事会、监事会审议； 临时公告审批流程：经三会批准形成的决议，已经获得公司董事会、监事会、股东大会审议批准，不需履行公司临时公告审批流程（经三会批准形成的决议流程图1）；对股东和其他利益相关者的决策可能产生实质性影响的临时公告需由董事会秘书报分管副总，经总裁审阅，董事长审批后，以公司董事会的名义予以公告（非例行公告流程图2）；公司定期发布的例行或常规性