ISO9001内部审核检查表.doc

中管网通用业频道 ISO9001内部审核检查表 被审核部门： 审核人员： 接待人： 日 期： 要素 内 容 实施 未实施 不适用 问 题 点 中管网通用业频道 Page PAGE 3 of 25 4.1 总 要 求 ★公司是否按ISO9001:2000要求建立质量管理体系？ ★质量管理体系是否形成文件？ ★质量管理体系是否加以实施和保持？ ★是否持续改进质量管理体系的有效性？ ★公司是否识别质量管理体系所需的过程及其在公司中的应用，请描述与管理活动、资源提供、产品实现和测量有关的四个过程及对应ISO9001:2000的条款： ★当ISO9001:2000的任何要求因公司及其产品的特点而不适用时，可以考虑对其进行删减，是否有删减？ □是 □否 ★删减是否仅限于ISO9001:2000第7章中那些不影响公司提供满足顾客和适用法律法规要求的产品的能力或责任的要求？ ★是否确保可以获得必要的资源和信息，以支持质量管理体系过程的运行和对这些过程的监视？ ★是否监视、测量和分析质量管理体系过程？ ★是否实施必要的措施，以实现对质量管理体系过程策划的结果和对这些过程的持续改进？ ★公司是否按ISO9001:2000的要求管理质量管理体系过程？ ★针对公司所选择的任何影响产品符合要求的外包过程，公司是否确保对其实施控制？ ★对此类外包过程的控制是否在质量管理体系中加以识别？描述\识别外包过程的文件： 4.2 文 件 要 求 4.2.1总 则 4.2.2质 量 手 册 ★公司质量管理体系文件是否包括(如果包括，请描述文件编号、名称或章节)： 形成文件的质量方针和质量目标： ISO9001:2000所要求的形成文件的程序： ISO9001:2000所要求的记录： 9001 记录名称 是否保存 5.6.1 管理评审的记录 6.2.2(e) 教育、培训、技能和经验的适当记录 7.1(d) 为实现过程及其产品满足要求提供证据所需的记录 7.2.2 与产品有关的要求的评审结果及评审所引起的措施的记录 7.3 产品要求有关输入的记录 7.3 设计开发评审结果及任何必要措施的记录 7.3 设计开发验证结果及任何必要措施的记录 7.3 设计开发确认结果及任何必要措施的记录 7.3 设计开发更改的评审结果及任何必要措施的记录 7.4.1 供方评价结果及评价所引起的任何必要措施的记录 7.5.2(d) 生产和服务提供过程的确认的记录 7.5.3 在有可追溯性要求的场合，产品唯一性标识的记录 7.5.4 顾客财产发生丢失、损坏或发现不适用的记录 7.6(a) 当不存在国际或国家标准的测量标准时，校准或验证测量设备的依据的记录 7.6 当测量设备被发现不符合要求时，以往测量结果的有效性的记录 7.6 测量设备校准和验证的结果的记录 8.2.2 内部审核结果的记录 8.2.4 产品符合接收准则的证据以及指明有权放行产品的人员的记录 8.3 不合格性质及所采取的任何措施（包括所批准的让步）的记录 8.5.2 纠正措施结果的记录 8.5.3 预防措施结果的记录 ★公司是否编制和保持质量手册，质量手册的文件编号和版本： 。 ★质量手册是否包括(如果包括，请描述章节)： 质量管理体系的范围，包括任何删减的细节与合理性： 为质量管理体系编制的形成文件的程序或对其引用： 对质量管理体系过程之间的相互作用的表述？ 4.2.3 文 件 控 制 ★质量管理体系所要求的文件是否以控制？ ★是否编制形成文件的程序 程序文件名称： 程序文件编号： 。 ★该文件控制程序是否包括以下方面所需的控制： 文件发布前得到批准，以确保文件是否充分与适宜的？ 必要时对文件进行评审与更新，并再次批准？ 评审的时机： 确保文件的更改和现行修订状态得到标识？ 标识的方法： 确保在使用处可获得适用文件的有关版本？ 是否有发放范围规定： 确保文件保持清晰、易于识别？ 确保外来文件得到识别，并控制其分发？ 外来文件发放范围规定： 防止作废文件的非预期使用，若因任何原因而保留作废文件时，对这些文件