公司项目部风险管理流程.doc

公司项目部风险管理流程 4.6风险管理 4.6.1 风险管理规划——流程、组织、周期、报告、跟踪 1）．项目风险管理过程 项目风险管理采取系统分析的方法，以风险识别、风险估计、风险评价、风险应对、风险监控为子过程，建立“全员、全面、全过程”的风险管理体系。 明确目标 明确目标 风险识别 风险评价 设计、评价、抉择风险应对方案 实施方案 评估与审核 工程进展 风险管理流程 ．项目风险管理的组织机构 ①项目风险管理组织以项目经理为核心，项目组成员各负其职，项目经理组织协调整个项目组的风险管理活动； ②项目组成员负责其分管范围内的风险管理活动； ③项目风险管理要求建立高效的信息沟通渠道，要求项目组成员负责并及时汇报其负责工作的进展状态。 项目经理 项目经理 项目风险管理 项目组成员（设计） 项目组成员（采购） 项目组成员（预算） 设计经理及各专业设计人员 采购部采购经理、商务组、技术组人员 预算控制部技经经理 项目风险管理组织结构简图 3）．时间周期 项目风险管理贯穿项目整个生命周期，以项目可行性论证、主要技术方案设计、费用落实，关键技术活动为风险主要控制点，结合项目活动中的重要变化实施项目的控制和变更。 4）．汇报形式 项目组成员负责和其分管工作范围内人员的沟通，并同项目经理汇报；项目经理负责与项目外部、投资方、其他利益相关者之间的联系。汇报内容不得少于项目现状、潜在风险、应对措施等内容，要求书面形式。 5）．跟踪 全过程建立风险管理文档，包括各阶段的项目风险识别报告、项目风险评估报告、项目风险量化报告、风险应对计划，项目实际发生风险记录、项目实际发生风险处理报告及后续解决措施等。（主要是传真、会议纪要等） 4.6.2 风险识别 通过对项目WBS的分析，确定项目风险来源表： 风险名称 类型 风险后果 预期发生时间 采购设备涨价 市场风险 成本增加 设备招标阶段 供货商延期供货 市场风险 工期延长、成本增加 设备供货阶段 可研、初设/施工图设计出现偏差 技术风险 工期延长、成本增加 设备阶段，可能在施工、设备安装调试调试阶段才发现 框架施工出现偏差 技术风险 工期延长、成本增加 土建实施阶段 设备出现质量问题 技术风险 工期延长、成本增加 通常在调试阶段才能发现 土建施工及设备安装时发生人生危险 人身风险 增加费用 改建施工过程中 元旦、春节、五一、十一节日休息 时间风险 工期延长 节日期间 冬季、雨季施工 时间风险 工期延长 施工过程中 4.6.3 风险评估 采用定性评估方法，确立项目风险表。 风险名称 风险概率 风险对项目主体目标影响程度 说明 采购设备涨价 一般 低 在当前金融危机的经济形式下，采购设备涨价可能性很小。 供货商延期供货 高 高 按经验，现在电力脱硝行业业务繁忙，供货商订货周期加长，供货容易延期。 可研、初设/施工图设计出现偏差 低 高 可研、初设一般不会有大的偏差；施工图设计基本都能保证。 框架施工出现偏差 低 高 成熟的技术，一般不出现问题 土建施工及设备安装时发生人生危险 一般 高 本项目有大量的基建工作需要外包，一旦出现人身伤亡，按照《电业事故调查规程》，属于1类事故，很难脱离关系。 元旦、春节、五一、十一节日休息 高 高 这是可预见的风险，元旦和五一，通常可以照常工作。同时，需要支付加班费。 冬季、雨季施工 高 高 冬季寒冷，雨季潮湿，影响烟道焊接及防腐工作。 4.6.4 风险应对 针对该项目中有较大影响的风险，综合采用减轻、预防、转移、回避、自留、后备措施。 4.6.4.1、人身安全风险应对计划 方法：预防、转移 为本单位施工职工购买人身保险，对施工人员进行安全教育，采用监护人制度，施工现场落实安全生产措施，措施遵照《电力系统安全生产规程》，措施要完备，做好记录。（在同施工方签定的合同中明确） 4.6.4.2、设备供货延期风险应对计划 方法：减轻、转移 针对最有可能延期供货设备，如钢结构、反应器、催化剂、氨罐等，在招标时把供货商以往的资信作为重要评标因子；在采购合同上，对延期供货拟订严厉的违约条款。 一旦发生设备供货延期，一方面从其它工程中调剂同样容量的备件；另一方面，向供货商索赔，弥补损失。 对于需求量大，单价小的设备，供货商通常有现货，即使供货发生延期，这种设备在各个工程中通常都考虑了备品备件，可以较容易的实现调剂。当然，在采购合同中，同样需要对延期供货拟订严厉的违约条款。一旦违约，向供货商索赔，弥补损失。 4.6.4.3、设备质量风险应对计划 方法：转移、减轻 脱硝设备因为要求高，通常出厂验收的手续比较严格，一般出厂验收后问题较少，因此设备的质量问题，通常在评标时选择技术可靠的供货商。 对于需求量大，单价小的设备等，要求备品备件和设备一起到货，一旦调试中发现质量问题，立刻用备件代替。 采购合同中