社会责任控制程序(管理体系内部审核控制程序).doc

1 目的 定期审核公司社会责任管理体系，验证社会责任管理体系运行和相应的结果是否符合《行业社会责任管理》标准的要求和公司社会责任管理体系文件的规定，保证社会责任管理体系有效实施和保持。 2 范围 本程序适用于公司内部开展的社会责任管理体系审核。 3 职责 3.1 管理者代表负责领导内部社会责任管理体系审核工作，批准审核计划，任命审核组长和组员，审批审核报告。 3.2 办公室为本程序的归口管理部门，质控部协同办公室完成审核， 制定年度内部质量审核方案； 组织实施内部社会责任管理体系审核； 保存有关的审核记录； 跟踪纠正措施完成情况，组织内审员进行效果验证。 3.3 受审核部门经理职责 积极配合审核组工作； 针对审核组提出的不符合项制定并实施相应的纠正措施。 3.4 审核组长职责 制定审核计划； 组织审核组编制检查表 组织审核员实施现场审核 编制审核报告 审核员职责 根据审核组长安排编制检查表，实施现场审核并向审核组长汇报情况，负责填发“不符合项报告”。 工作程序 4.1 年度内审方案的管理 4.1.1 当对全公司整个社会责任管理体系进行内部审核时，管理者代表是内部审核方案的管理者。当对某部门或过程进行内部审核时，由管理者代表授权一名管理人员作 为内审方案的管理者。 4.1.2 内审方案管理者的职责： 编制内部审核方案，包括： —— 确定内审方案的目的、范围和期限； —— 审核的依据； —— 审核的频次； —— 审核的范围； —— 审核的方法； —— 审核组成员选择及其审核员能力评价和培训的安排； —— 资源的需求（如是否需外部专业机构指导等）； —— 内审的评价方式等； 制定职责和程序，并确保资源的提供； 确保内审方案的实施； 保存适当的内审方案记录； 监视、评审和改进内审方案。 4.1.3 公司发生下列情况时，应由管理者代表决定增加审核的频次： 公司社会责任管理体系运行有明显问题或问题较多时； 公司发生重大健康安全事故或相关方社会责任投诉连续发生时； 在第三方社会责任管理体系认证前一、二个月； 公司的经营政策、经营策略、组织结构、产品结构发生重大调整时； 市场发生重大变化时； 社会责任因素适用的法律法规和其他要求发生重大变化时； 利益相关者有合理的要求时； 公司发生重大社会责任事故时。 社会责任管理标准发生重大修改时； 管理者代表认为有必要进行审核的其它情况。 4.1.4 质控部协助管理者代表或其他审核方案管理者具体组织管理和实施审核方案，保存记录，并与各方面保持联系。 4.2 审核准备 4.2.1 成立审核组 根据年度内审方案，由管理者代表任命审核组长和审核组成员，组成审核小组。审核组长全面负责审核工作。 4.2.2 审核组长负责编制“管理体系内部审核计划”，经管理者代表批准后，应在审核前三日内将具体审核计划下发至各被审核部门，委派的审核员（资格内审员）应与被审核部门无直接责任关系。 4.2.3 收集、审阅文件 全面覆盖性审核，审核组在审核前一周集中，收集、熟悉文件。目的在于：熟悉情况，掌握要求，为实施审核做好依据性准备。在熟悉文件的同时，检查审阅文件的符合性，如发现文件不符合，应做好记录且不能作为审核依据。 4.2.4 编制审核检查表 内审组长根据审核实施计划的安排，组织内审员编制“审核检查表，作为现场审核提纲。 4.3 审核的实施 4.3.1 首次会议 4.3.1.1 首次会议由审核组长召集，公司级领导、审核组全体成员、受审核部门的经理参加并签到。 4.3.1.2 首次会议由审核组长主持，一般半小时，会议主要内容： 向受审核部门的负责人介绍审核组成员； 重申审核的范围和目的； 简要介绍实施审核所采用的方法和程序； 审核组长声明审核有关事宜及时间安排； 确认审核组和受审核部门之间末次会议和中间数次会议的日期和时间； 明确受审核部门在审核期间的资源保障。 4.3.1.3 首次审核会议的会议记录由审核组负责整理。 4.3.2 现场检查 4.3. 2.1 审核员按照审核检查表上的检查项目逐项检查，认真做好记录。检查可根据其必要性采取面谈、查阅文件、观察现场操作情况三种方式获取证据。 4.3. 2.2 对于面谈获得的信息应通过实际观察、测量和记录等其他方式予以验证。 在检查中，审核员首先要确认检查的项目是否有明确的规定和要求，相关的质量活动是否有明确的、切实可行的程序，并应检查实施情况。 4.3.2.3 在审核过程中，审核组长认为有必要时，可以适当地调整审核员的工作任务和审核计划。 4.3.2.4 当发现有不符合项时，审核员应及时填写“不符合项报告”，并要求受审核部门经理或相关人员对不符合事实予以确认。 4.3.3 审核结果的