全国中小企业股份转让系统业务规则(试行).pdfVIP

全全国国中中小小企企业业股股份份转转让让系系统统业业务务规规则则 （（试试行行）） 股转系统公告[2013]第2号 目录 第一章　总则 第二章　股票 牌 第三章　股票转让 第一节　一般规定 第二节　转让信息 第三节　监控与异常情况处理 第四章　 牌公司 第一节　公司治理 第二节　信息披露 第三节　定向发行 第四节　暂停与恢复转让 第五节　终止与重新 牌 第五章　主办券商 第六章　监管措施与违规处分 第七章　附则 第一章　总则 　　1.1　为规范全国中小企业股份转让系统 （以下简称“全国股份 转让系统”）运行，维护市场正常秩序，保护投资者合法权益，根 据 《中华人民共和国公司法》 （以下简称 《公司法》）、 《中华人 民共和国证券法》以及 《非上市公众公司监督管理办法》 （以下简 称 《管理办法》）、 《全国中小企业股份转让系统有限责任公司管 理暂行办法》等法律、行政法规、部门规章，制定本业务规则。 　　1.2　在全国股份转让系统 牌的股票、可转换公司债券及其他 证券品种，适用本业务规则。本业务规则未作规定的，适用全国中 小企业股份转让系统有限责任公司 （以下简称“全国股份转让系统 公司”）的其他有关规定。 　　1.3　全国股份转让系统的证券公开转让及相关活动，实行公 开、公平、公正的原则，禁止证券欺诈、内幕交易、操纵市场等违 法违规行为。 　　市场参与人应当遵循自愿、有偿、诚实信用的原则。 　　1.4　申请 牌公司、 牌公司及其董事、监事、高级管理人 员、股东、实际控制人，主办券商、会计师事务所、律师事务所、 其他证券服务机构及其相关人员，投资者应当遵守法律、行政法 规、部门规章、本业务规则及全国股份转让系统公司其他业务规 定。 　　1.5　申请 牌公司、 牌公司及其他信息披露义务人、主办券 商应当真实、准确、完整、及时地披露信息，不得有虚假记载、误 导性陈述或者重大遗漏。 　　申请 牌公司、 牌公司的董事、监事、高级管理人员应当忠 实、勤勉地履行职责，保证公司披露信息的真实、准确、完整、及 时、公平。 　　申请 牌公司、 牌公司及其他信息披露义务人、主办券商依 法披露的信息，应当第一时间在全国股份转让系统指定信息披露平 台 （或www.neeq.cc）公布。 　　1.6　全国股份转让系统实行主办券商制度。主办券商应当对所 推荐的 牌公司履行持续督导义务。 　　1.7　主办券商、会计师事务所、律师事务所、其他证券服务机 构及其相关人员在全国股份转让系统从事相关业务，应严格履行法 定职责，遵守行业规范，勤勉尽责，诚实守信，并对出具文件的真 实性、准确性、完整性负责。 　　1.8　全国股份转让系统实行投资者适当性管理制度。投资者应 当具备一定的证券投资经验和相应的风险识别和承担能力，知悉相 关业务规则，自行承担投资风险。 　　1.9　 牌公司、主办券商、投资者等市场参与人，应当按照规 定交纳相关税费。 　　1.10　 牌公司是经中国证监会核准的非上市公众公司，股东 人数可以超过二百人。 　　 《管理办法》实施前股东人数为二百人以上的股份有限公司， 依照有关法律、行政法规、部门规章进行规范并经中国证监会确认 后，符合本业务规则规定条件的，可以向全国股份转让系统公司申 请 牌。 　　1.11　全国股份转让系统公司依法对申请 牌公司、 牌公司 及其他信息披露义务人、主办券商等市场参与人进行自律监管。 　 第二章　股票 牌 　　2.1　股份有限公司申请股票在全国股份转让系统 牌，不受股 东所有制性质的限制，不限于高新技术企业，应当符合下列条件： 　　 （一）依法设立且存续满两年。有限责任公司按原账面净资产 值折股整体变更为股份有限公司的，存续时间可以从有限责任公司 成立之日起计算； 　　 （二）业务明确，具有持续经营能力； 　　 （三）公司治理机制健全，合法规范经营； 　　 （四）股权明晰，股票发行和转让行为合法合规； 　　 （五）主办券商推荐并持续督导； 　　 （六）全国股份转让系统公司要求的其他条件。 　　2.2　申请 牌公司应当与主办券商签订推荐 牌并持