南京高新区企业“新三板”挂牌的工作指引.doc

PAGE PAGE 6 南京高新区企业“新三板”挂牌的工作指引 第一章 总则 第一条 鼓励园区科技企业进行股份制改造进入“新三板”挂牌交易，结合园区科技金融规划，优先支持重点产业的高新技术企业、各级领军人才企业。 第二条 拟挂“新三板”企业按《关于进一步鼓励和扶持企业进入代办股份报价转让系统挂牌的(暂行)规定》认定，享受扶持政策。 第二章 拟挂“新三板”企业认定 第三条 “新三板”意向企业须向园区财政局金融办备案，填写《南京高新区企业申请进入代办股份转让系统备案表》，同时财政局金融办出具园区支持企业启动“新三板”工作的意见函。 第四条 企业股改完成后，并向园区财政局金融办申请拟挂“新三板”企业认定。报送如下材料： （一）公司拟挂“新三板”企业的申请 （二）企业介绍材料 （三）企业与主办券商签订的推荐挂牌协议 （四）股东大会（临时股东大会）做出同意进入“新三板”的决议，附股东大会会议记录及出席会议的股东（包括股东代理人）签字 （五）企业法人营业执照（副本）及公司章程 （六）经律师事务所确认的合法有效的股东名册。股东名册应包括：股份总额、股东姓名或名称、持股数量及质押情况、居民身份证号或工商营业执照代码 （七）公司及全体股东对公司进入“新三板”挂牌的承诺书 （八）园区企业申请进入“新三板”挂牌的备案表（更新） （九）园区出具的支持企业启动“新三板”工作的意见函 （十）企业上年度或当年半年度财务审计报告 （十一）有关部门要求的其他文件 报送文件加盖企业公章，材料一式两份，封面为“关于XX股份有限公司进入代办转让系统报价让的请示”，装订成册，递交至园区财政局金融办。 园区财政局金融办受理企业“新三板”材料并审核，批准后出具《关于认定xx股份公司为拟挂“新三板”企业的函》。 第三章 “新三板”政策兑现流程 第五条 “新三板”企业享受180万奖励，分完成内核、上报“新三板”材料和挂牌交易三阶段，按50万、50万和80万分步兑现。 第六条 内核奖励50万。企业认定为拟挂“新三板”企业后，向园区申请拟挂“新三板”企业内核奖励。报送如下材料： （一） 拟挂“新三板”企业内核奖励申请 （二） 园区出具的《关于认定xx股份公司为拟挂“新三板”企业的函》（复印件） （三） 券商内核报告 （四） 券商、会计师事务所、律师事务所与企业签订“新三板”项目合同复印件、上述中介机构收款凭据复印件。 （五） 企业工商、税务登记证 第七条 上报材料奖励50万。企业内核后，由推荐主办券商向国家“新三板”主管部门报送推荐挂牌备案文件，向园区申请新三板试点企业上报材料奖励。报送如下材料： （一） 拟挂“新三板”企业上报备案材料的奖励申请 （二） 主办券商对拟挂“新三板”企业出具的推荐报告 （三）国家主管部门出具的推荐挂牌企业备案确认函 （四）企业工商营业执照及税务登记证（复印件） 第八条 挂牌交易奖励80万。企业获得国家主管部门的备案确认函后，企业在股份挂牌前与证券登记结算机构签订证券登记服务协议，办理全部股权的集中登记，挂牌后，向园区申请新三板挂牌交易奖励。报送如下材料： （一） 公司提供“新三板”企业挂牌交易补贴申请 （二） 股份公司获得的证券简称和证券代码证明文件 （三） 股份公司与证券登记结算机构签订的股份登记及服务协议书 （四） 股份登记确认书 （五） 股票报价转让说明书 （六）企业工商营业执照及税务登记证（复印件） 第九条 公司完成挂牌后，园区对企业股改时用未分配利润和公积金转增股本时，企业个人股东（总人数不超过5人）缴纳的个人所得税，给予地方留成部分的50%奖励，合计总金额不超过60万元。企业享受政策，需提交以下申请材料：。 （一）奖励申请 （二）人员名单、身份证、简历、交纳个税单明细 （三）验资报告 （四）同意企业“新三板”挂牌批复函、股票代码 （五) 园区拟挂“新三板”企业补贴审批及资金申请单 （六） 其他财政局金融办要求提供资料 第十条 “新三板”挂牌公司以股权融资、发行公司债、可转债等实现的融资，其融资额的80%投资在园区或投资总额达1亿元以上，由园区按其实际募集资金的1‰奖励给企业，最高限额为50万元。企业享受政策，需提交以下材料： （一）申请奖励报告 （二）完成相关融资的有关证明文件（复印件） （三）资金到账证明 （四）企业完成对园区内项目投资的专项审计报告 第十一条 本指引所述第六条至第十条内容，企业申请奖励，报送材料需一式三份并加盖企业公章，递交至园区财政局金融办，由园区财政局金融办统一受理。财政局金融办将会同相关部门对申请材料审核，在收到申请材料次日起14个工作日内给予是否通过审核书面答复。 第四章 “新三板”项目管理 第十二条 园区“新三板”工作由园区财政局金融办负责，各平台和街道下设新三板联络人员，负