金融机构反洗钱年度报告附表.doc

PAGE 11 — PAGE 10 — 附件3 金融机构反洗钱年度报告附表 附表1 报告机构基本情况表 填报单位： 所属管辖人民银行： 基本信息 机构名称(全称) 　 金融机构编码 　 金融许可证号 　 组织机构代码 　 报告机构编码(法人) 　 机构信用代码 　 行业类型 　 注册资本（人民币万元） 　 设立时间 　 是否法人机构 　 是否外资机构 　 所在地区 　 经营范围 　 通信地址及邮编 　 联系电话 　 管理架构（法人） 法定代表人姓名及职务 　 股权结构情况(前十股东) 股东名称 持股比例(%) 　 　 　 　 　 　 　 　 　 　 　 　 　 　 　 　 　 　 　 　 境内分支机构情况 下辖一级分支机构家数 　 下辖一级分支机构所在地区 　 境外分支机构情况(法人) 境外分支机构家数 　 境外分支机构家数所在国家或者地区 　 填报人: 填报时间： 填表说明：1..分支机构不填报“注册资本”、“股权结构情况”、“管理架构”、“境外分支机构情况”等信息。2.“报告机构编码”是指向中国反洗钱监测分析中心报告大额和可疑交易报告的编码。 3.“金融机构编码”是指银发〔2009〕363号文印发的《金融机构编码规范》所称编码。 — PAGE 11 — PAGE 11 附表2 报告机构现行反洗钱内控制度列表 序号 制度全称 制度实施时间 制定单位 相关文号 是否年内新建 是否年内修订 是否报备 填报说明：1.1.本表填写报告机构报告期末所有有效执行的制度。2.可增加行填写。 — PAGE 12 — 附表3 报告机构反洗钱岗位人员情况表 全辖反洗钱部门岗位设置情况 反洗钱职能部门名称 全辖专职人员数量 　 其中：全辖从事可疑交易分析甄别人员数量 　 本级机构专职人员数量 　 其中：本级承担可疑交易分析甄别人员数量 　 全辖兼职人员数量 　 其中：本级机构兼职人员数量 　 全辖反洗钱专职人员占全部工作人员比例 　 全辖反洗钱专兼职人员占全部工作人员比例 　 本级机构反洗钱人员情况 项目 姓名 职务 办公电话 移动电话 邮箱地址 反洗钱专业资质 从事金融工作时间 从事反洗钱工作时间 部门负责人 　 　 　 　 　 　 重点联系人员 　 　 　 　 　 　 反洗钱部门其他专职人员 　 　 　 　 　 　 　 　 　 　 　 　 　 　 　 　 　 　 　 　 　 　 　 　 　 　 　 　 　 　 填报说明：1.“反洗钱专业资质”包括监管部门、国内外权威机构或组织颁发的反洗钱专业能力、水平认可证书。2.“反洗钱兼职人员”是指非专职承担反洗钱职责的工作人员，包括其他业务部门中明确承担反洗钱有关工作职责的有关人员。 — PAGE 13 — 附表4 报告机构客户身份识别及风险等级分类情况表 项目 自然人客户 机构客户 客户数量 年末客户数 当年新增客户数 　 　 当年销户数 　 　 客户身份识别 初次识别客户数（含一次性业务） 　 　 重新或持续识别客户数 　 　 中止服务客户数 　 　 风险控制 监控名单客户数 　 　 限制功能客户数 　 　 涉恐名单冻结数 　 　 客户风险等级分类 （根据本机构分类标准，由高到低依次填写） I类客户数 　 　 其中：本年调整数 　 　 II类客户数 　 　 其中：本年调整数 　 　 III类客户数 　 　 其中：本年调整数 　 　 IV类客户数 　 　 其中：本年调整数 　 　 V类客户数 　 　 其中：本年调整数 　 　 填表说明：1.“监控名单客户数”指联合国、公安部以及人民银行等单位正式通告的监控交易类客户数。2.“限制功能客户数”指对高风险或特定客户采取限制措施的客户数。3.本表填报范围为报告机构（包含所辖分支机构）客户总数。 — PAGE 14 — 附表5 报告机构大额和可疑交易报告情况表 项目 数量 可疑交易报告报送情况 向中国反洗钱监测分析中心报送大额交易份数 　 其中：补正份数 　 分析排除可疑交易份数 　 向中国反洗钱监测分析中心报送可疑交易份数 　 其中：补正份数 　 向人民银行或当地人民银行或其分支机构报送涉案报告份数 　 向公安机关直接报案线索数 　 填报说明：本表仅由金融机构法人总部负责填报。 附表6 报告机构反洗钱宣传情况表 发起机构名称 参与机构 宣传内容 宣传方式 宣传时间 受众人数 发放宣传资料份数 宣传效果 起 止 　 　 　 　 　 　 　 　 　 　 　 　 　 　 　 　 　 　 　 　 　 　 　 　 　 　 　 　 　 　 　 　 　 　 　 　 填报说明：可增加行填写。 — PAGE 16 — 附表7 报告机构反洗钱培训情况表 培训主办单位 培训内容 培训时间 培训方式 参训对象 培训天数 培训人次 培训效果