全流程监管管理流程及标准.ppt

在途库存管理标准 联运公司建立运输时限表 联运公司调度员根据“淮矿现代物流物资调拨指令单”跟踪在途物资的实时状态，确定提运、在途和交运状态； 联运公司调度员每日编制运输日报表； 总调根据“淮矿现代物流物资调拨指令单”，对库存管理日报表和运输日报表进行核对； 联运公司调度员实时记录调度日志。 运输时限表 调拨指令单 运输日报表 调度日志 管理手段 管理方式 仓库现场管理标准 监管员实时填写货位分布图、物资收发动态牌板、堆头牌板、物资台账； 坚持每日巡库并填写巡库日志，抽查质量外观、包装情况、牌板更新状况； 监管员每日早9:00编制前一日的库存管理日报表并报给总调； 总调每日10:00根据各仓库报送的库存管理日报表编制库存管理汇总表； 仓储公司“三人巡查小组”不定期巡查； 淮矿现代物流公司每月组织一次库存盘点，核实账、物对应准确性，并提出整改意见。 牌板、手工台账 每日巡库 库存日报表 每月督查盘库 管理手段 管理方式 风险控制标准 五级风险控制体系 现场监管员管理级、片级风险防控、仓储公司总部级风险防控、集团总部级风险防控、银行级风险防控 监管人员道德风险 监管人员道德风险是由于质押监管业务从业人员的稳定性、 业务知识水平、风险意识、操作水平等方面因素造成的风险， 其中以现场监管人员为重点。 外部风险控制 1.企业经营及道德风险 2.技术风险 3银行转嫁风险 4.法律风险 5.监管场地风险 6.日常操作风险 7.市场风险 全流程管理对银行基本没有风险 一家银行对应多个专场，但是一个专场只能对应一家银行 贷款方及其下游客户在银行开设结算设帐户和监管帐户 融资方在平台销售，订单融资销售款必须经平台指定的居中结算公司进行居中结算 居中方收到的款项优先用于跌价补偿 每日挂单量必须小于（总库存量-保底量） 放货进行动态最低控制值进行放货控制 淮矿物流负责融资方违约处理 谢谢! 淮矿现代物流 全流程管理流程及标准 目录 1、全流程管理的目的 2、全流程管理的手段 3、全流程管理的思路 4、管理流程及标准 5、风险防控标准 平台+基地 全流程管理描述 这里所说的全流程管理是专门针对在斯迪尔平台上交易的卖方（钢厂）如申特专场全部产品，通过静态仓储监管和动态运输监管结合，通过建立全流程管理信息系统，利用GPS、视频监控等手段，实现对平台交易产品的全流程管理。 全流程管理的定义： 全流程管理重点描述 多仓库动态库存，库存底线总金额控制的融资方式。 钢厂平台所有销售物资全部置于监管之下 钢厂销售物资通过淮矿设定的居中结算公司与下游客户进行结算，即钢厂的回款，是由居中结算公司决定的，客户先回款到居中结算公司，居中结算公司再付款的钢厂。 每日进行跌价补偿风控 居中结算公司根据市场跌价情况及时让钢厂补足库存或现金补足保证金，在没有补偿跌价之前，所有销售回款，暂被居中结算公司冻结。 二维码管理确保物资的唯一性 通过税控接口保证供方货物的真实性 平台 仓储基地 银行 厂家 客户 物流 物流 信息流 信息流 商流 商流 资金流 资金流 * 打造稳定高效供应链金融平台 货物入库 仓储管理系统物资监管 （电子仓单） 网上交易系统 金融支持系统 物流配送 调度系统 货物出库 客户 平台结算中心 全流程管理图解 4.调拨出库 5.在途监管 6.异地库调入 7.库存增加 8.卖家挂牌 9.客户摘牌 15.卖家释放货权 16.总调审核 17.风控预警 18.作业预约 19.出库 10.订单生成 在线支付 11.订单支付 12.提单生成 交易系统（买家） ERP（卖家） TMS联运 WMS仓储 1.资源入库 3.卖家调拨 20.实提返单 2.库存增加 12.在线入金 14.在线出金 13.出金审核 ESB ESB ESB ESB ESB ESB ESB ESB ESB 企业安全吗？ 仓库本身安全吗？ 你是如何收货的？ 你是如何放货的？ 我的货物在哪？ 日常是如何进行现场管理的？ 日常是如何进行风控的？ 内部员工的风险是如何防控的 银行关心的问题 全流程管理的目的 1、从源头控制，确保在整个监管范围内的货物权属的唯一性和真实性 2、通过全过程的监管，实现对监管范围内的货物总量的宏观控制和动态的微观控制。 全流程管理的手段 通过淮矿现代物流仓储系统对全流程管理范围内的所有货物的收发存 实时管理，通过淮矿现代物流联运系统对运输的科学调度，两个系统同步对接，从而实现整个动静态流程的闭环； 1、信息化 全流程管理的手段 通过视频监控对仓库、出入闸口进行全覆盖，通过GPS对运输货物的状态及路线进行全程跟踪； 2、可视化 全流程管理的手段 每一个仓库都按照淮矿现代物流的要求，设置明确的货位，精确区分货物货权。 3、分区管理 1、大基地概念控制进出 以申特为例