创造性破坏、经济增长与经济结构新古典熊彼特主义增长理论的发.doc

创造性破坏、经济增长与经济结构：新古 典熊彼特主义增长理论的发 内容摘要：新古典熊彼特主义增长理论引入垂直产品创新，把熊彼 特的“创造性破坏”思想纳入到了内生增长理论中，并运用此理论 讨论了 “创造性破坏”经济动态下的技术进步、经济增长与失业、 市场结构与经济增长、经济周期与经济增长以及制度与经济增长等 一系列经济结构问题。虽然这一派理论仍未脱离新古典经济学的框 架，但在方法上已有所突破，有助于人们深入认识有关经济增长的 结构问题，对现代经济增长理论的发展产生了重要的推动作用。 关键词：创新，创造性破坏，经济增长，经济结构 熊彼特的经济思想正在以现代的形式复活，并对现代经济学产 生着越来越重要的影响，其突出的表现是熊彼特的“创造性破坏” 思想对1980年代以来经济增长理论的秉大影响。这种影响主要体现 在两支增长理论上：一是笔者介绍过的以Nelson和ortensen和 Pissarides(1998)则引入技术的逐步更新进一步讨论丫 Pissarides(1990), A-H(1994)提出的资本化效应。在他们的模型中， 企业对新技术的采用区分为两种：一种是通过摧毁旧的工作岗位來 采取新技术；另一种是企业保存旧有的工作岗位，使原有的劳动 力，更新原有技术。采用更新技术的方法要承担一定的成木，这些 成本包括购买体现新技术的机器设备以及培训原有工人操作新技术 的费用。在模型中，当技术更新成本比较低时，企业倾向于保存原 有工作岗位，使原有工人逐步通过内部革新来更新其技术，结果是 由技术进步推动的经济增长降低了失业率；而当这种成本高于一定 的值时，技术的进步会导致更多的工作岗位被破坏掉，这样，经济 增长会提高失业率。所以在资本化效应发挥作用时，企业采用新技 术的不同方式导致经济增长对失业的影响也不相同。 (二)就业政策对增长与失业的影响 Mortensen(2005)进一步把搜寻匹配理论与A-H(1994)模型结合起 来建立了一个容纳经济增长与失业相互联系的分析框架，并在框架 中融入了就业政策和劳动力市场的因素，试图分析政府就业政策对 经济增长和失业的影响。在模型中，政府可使用两种就业政策：工 资税和失业保护政策。就业政策是工人就业的机会成本，它构成了 厂商建立新工厂的成本。在加人工资税t时，企业主雇用一个工人 需要支付in) (—)从“蛙跳”模型到逐步创新模型??努力逃离竞 阿罗(1962)曾指出，垄断厂商如果继续进行创新的话，会获得 创新的收益，但所放弃的旧技术的垄断利润也构成了他继续创新的 机会成本，这样垄断厂商进行创新的收益小于竞争状态下的创新收 益，因此垄断市场比竞争性市场对厂商创新的激励更弱一些，这被 称为“阿罗效应”。在早期的熊彼特主义内生模型中，垄断者因为 “阿罗效应”不去创新，创新的工作由外部的竞争者来完成，因为 垄断者的技术有专利法保护，所以外部的竞争者不能使用与垄断者 相同的技术，它必须全面超越现有垄断者才能成为新的垄断者，这 可以叫做“蛙跳”模型。这样，产品市场始终是垄断市场，不能出 现竞争状态，并且产品市场竞争的加剧也不利于创新。A-H(1996), Aghion, Harris和Vickers(1997)把“蛙跳”模型改为逐步创新来研 宄竞争与增长的关系，逐步创新是通过引入默会知识来实现的。一 般来说，只有掌握了现有技术才能对这种技术进行超越，在“蛙 跳”模型中垄断者的技术虽然不能模仿，但却是公开的、可直接获 得的，这时外部的研发者可以在现有最先进的技术基础上进行研发 进而形成超越。在逐步创新模型中，技术领先者的技术是默会知 识，没有公幵、不能模仿和复制，技术落后者必须通过自己的研发 努力先掌握现有垄断者的技术，然后再进行超越。这种逐步创新出 现以后，市场就不一定是单一的垄断市场而可能出现厂商的齐头并 进的激烈竞争的态势，这种态势会激励每一个厂商不断地寻求创 新。技术领先者为了拉开与其他厂商的技术差距，以避免激烈的竞 争状态，会努力进行研发，即使这样做会减少他的垄断租金。这种 要逃离竞争的动机导致了更多的研发活动，也推动了经济增长。 Azhion、Harris、Hoan 和 Traijtenberg(1994)在 Grossman 和 Helpman(1991)增长模型的基础上建立了一个分析通用性技术在应用 中引起的周期波动的两阶段模型。在该模型中，“通用技术”的应 用一般需要有一系列的中间品的配套使用，这些中间品的发现和完 善需要很大的成本。只有当关键的配套中间品积累到一定量的时 候，使用“通用性技术”方能盈利。在配套中间品进行积累的这段 时间，部分资源被用于研发新的配套的中间品，而“通用性技术” 又尚未进入回报期，所以新“通用性技术”被引入的最初时期，国 民收入会下降。这样通用性技术的应用可分为两个阶