财富管理人员管理办法（试行版）.doc

PAGE - PAGE 1 - 财富管理人员管理办法（试行版） 第一章　总 则 第一条　为规范公司财富管理人员管理，特制定本办法。 第二条　公司财富管理人员是指为客户提供财富管理方案，进行资产配置的业务人员，其客户对象包括私人客户和法人客户，营销方式上可以采用直销、渠道销售、电话销售和电子商务等多种形式。 第三条　公司依照本办法对财富管理人员的招聘、录用、职级、岗位职责、试用期、考核、薪酬福利、销售费用等进行管理。 第二章　财富管理人员招聘、录用 第四条　年度人员编制审批 （一）用人部门在收到下年度人力预算通知后，以人力资源部下发的《人力预算表》的形式反馈年度财富管理人员编制需求情况。 （二）人力资源部根据公司下达的年度销售任务和财富管理人员人均产能指导指标核定用人部门的年度财富管理人员编制预算，报公司审批。财富管理人员人均产能指导指标原则上为200万元/人/月（机构业务若折算成直销业务，则折算比例不得高于10%）。 （三）各用人部门根据公司审定后的年度人员编制预算，结合实际工作的阶段性需要，及时填写《岗位需求情况表》，经分管领导、人力资源部、人事分管领导审核后，报人力资源部备案。 第五条　临时性人员编制需求审批 年度内因公司机构、人员调整变动或业务发展需要而产生临时性财富管理人员编制需求时，用人部门可及时发起签报审批流程，向人力资源部、公司领导申报财富管理人员新增临时性编制，并报公司审批后执行。 第六条　招聘录用的基本条件 （一）年龄在45岁以下； （二）大专及以上学历，金融、经济、财务、法律、市场营销等相关专业； （三）一年以上金融机构财富管理相关从业经历或三年以上市场营销相关从业经历； （四）身体健康，品行端正、无违法违纪行为； （五）有良好的客户资源储备； （六）业务推动能力强，具备一定的组织能力、市场策划能力、语言文字表达能力和谈判能力； （七）对特殊引进的中高端财富管理人员（高级财富经理及以上职级人员），若具有四年以上金融机构财富管理相关从业经历，过往业绩表现突出，经公司审核认可，条件可适当放宽，且特批人数不得超过当年财富管理人员招聘编制的10%。 第七条　招聘的步骤 （一）用人部门根据公司审定的人力编制预算和岗位需求制定招聘方案，发布招聘信息。可通过网络招聘、报刊招聘、现场招聘、猎头招聘、内部推荐等招聘方式。招聘实施费用由用人部门自行承担。 （二）用人部门根据招聘岗位要求对应聘者材料进行初选，确定初步面试和笔试名单。 （三）用人部门对应聘者进行笔试测试。 （四）用人部门、分管领导对通过笔试的应聘者进行面试，分别填写《人员招聘面试意见表》，财富管理总监需通过公司面试。 （五）用人部门根据笔试、面试等测试结果确定拟录用名单。 （六）在尊重应聘者个人隐私权前提下，用人部门可视情况对拟录用者进行背景调查，并做好必威体育官网网址工作。 （七）用人部门发起《员工招聘会签表》，明确拟定岗位职责及试用期职级，报分管领导、人力资源部、人事分管领导、公司总经理或其授权人审批通过后，由人力资源部向拟录用者发出拟录用通知书。 《员工招聘会签表》未审核通过前，用人部门不得自行安排人员入司。若因用人部门擅自提前安排人员入司而造成事实用工关系的，由此造成的相关法律责任由用人部门及相关人员自行承担，涉及责任追究的将从严处罚。 第八条 人员录用 （一）拟录用者携带居民身份证、一寸登记照片2张、电子照片、学历学位证书和其他资格证书、健康体检单（区级以上医院出具，公司指定项目）、原工作单位《解除劳动关系证明及工作鉴定》（离职人员提供）、《失业证》（失业达一个月以上者提供）、《国外学历学位认证书》及《出国留学人员证明》（留学归国人员）原件、《工资账户委托书》、《异地参保声明》到用人部门报到； （二）用人部门安排报到人员填写《员/用工登记表》、《公司规章制度-员工学习承诺》、《入司指导人审定表》、《工会申请书及登记表》及其他入职材料，并将收集整理后的入职资料报人力资源部复核； （三）人力资源部负责复核各项入职资料真伪，审核通过后由人力资源部确定岗位、职级及入司日期，并发文； （四）人力资源部将被录用者个人材料存档。 第九条 用工形式 财富管理人员的用工形式为劳动合同用工。 第三章　财富管理人员职级、岗位职责 第十条 职级 公司财富管理人员岗位为财富管理岗，共分十六档职级，包括财富管理师（见习、一档、二档、三档）、财富管理经理（一档、二档、三档）、高级财富管理经理（一档、二档、三档）、资深财富管理经理（一档、二档、三档）以及财富管理总监（一档、二档、三档）。其中，财富管理总监承担一定的管理职责。 第十一条 岗位职责 （一）各级财富管理人员基本岗位职责： 1、遵守公司各项规章制度。 2、完成相应的业绩指标及勤务等活动率指标： （1）完成公司规定的考核业