理财部门建设方案.docx

理财二部 部门工作方案 组织架构 理财顾问 基本收入=底薪+津贴+绩效 底薪设定为统一标准￥2,500 津贴为统一的餐费形式，每月￥300，现金发放 绩效奖金金额同级别挂钩，级别同业绩目标挂钩 级别 职级名称 基本工资 绩效奖金 总计 对应月均考核 1 初级理财顾问 2,500 500 3,000 100,000 2 初级理财顾问 2,500 1,000 3,500 200,000 3 初级理财顾问 2,500 1,500 4,000 300,000 4 高级理财顾问 2,500 2,000 4,500 400,000 5 高级理财顾问 2,500 2,800 5,300 500,000 6 高级理财顾问 2,500 3,600 6,100 700,000 7 资深理财顾问 2,500 4,400 6,900 900,000 8 资深理财顾问 2,500 5,200 7,700 1,200,000 9 VIP理财顾问 2,500 6,000 8,500 1,500,000 10 VIP理财顾问 2,500 6,800 9,300 2,000,000 绩效奖金的发放同理财顾问的工作表现挂钩，包括上级评分、考勤、遵守办公室规章等，按比例发放。考核项设置如下： 考核项 占比 分值 上级评分 30% 30 业绩达标率 30% 40 办公室规章制度 20% 15 个人考勤 20% 15 各考核项评分设置如下： 上级评分（满分30分） 评分项 分值 服从上级日常管理 5 工作任务执行力 5 会议/培训参与度 5 工作积极性 5 日常工作效率结果 5 团队合作意识 5 业绩达标率（满分40分） 大于等于80%，40分； 大于等于70%小于80%，30分； 大于等于60%小于70%，20分； 大于等于50%小于60%，10分； 大于等于40%小于50%，5分； 小于40%，0分； 办公室规章制度（着装、外来访客和员工行为规范，满分15分） 违规次数1次，15分； 违规次数2次，10分； 违规次数3次，5分； 违规次数大于3次，0分； 考勤（满分15分） 违规次数1次，15分； 违规次数2次，10分； 违规次数3次，5分； 违规次数大于3次，0分； 绩效奖金的发放比例和绩效考评得分挂钩，具体设置如下： 等级 分数 发放比例 A 80分以上 100% B 71-80分 80% C 60-70分 60% D 60分以下 0% 入职定级 无从业经验者，从1级做起； 如带客户资源来签约且当月兑现者，金额大于等于30万小于50万，从2级做起；金额大于等于50万小于100万，从3级做起；金额大于等于100万，从4级做起（签约须为12个月）； 有从业经验者，从2级做起； 如带客户资源来签约且当月兑现者，金额大于等于30万小于50万，从3级做起；金额大于等于50万小于100万，从4级做起；金额大于等于100万，从5级做起（签约须为12个月）； 转正、定级、绩效追加 每个自然月的第一个工作日为转正日； 如在该工作日之前，试用期内的员工已100%完成3个月试用期的全部业绩要求，则可考虑提前转正； 满足提前转正要求的试用期员工，须由其主管提出申请，由城市经理和人事部分管经理签字批准后，方能提前转正； 举例说明：A员工1月18日入职，则最快转正时间点为2月1日；其次为3月1日和4月1日；选择2月1日或3月1日转正的员工，须100%完成3个月试用期的业绩要求；选择4月1日转正的员工，可按照实际工作月数折算业绩要求； 理财顾问在转正时，可根据实际完成的业绩量，提升转正后的级别。最多可晋升3个级别； 如在转正时不进行级别确定，最长可延续到3个月试用期结束时，根据3个月内的实际业绩量进行级别确定，然后将对应的级别追溯到转正当月的考评和绩效； 试用期内的理财顾问享受保护期，即入职相应级别的绩效奖金无责任发放。转正后绩效奖金的发放将每月进行考核； 理财顾问在转正且级别确定后，若级别有所提升者，将根据转正级别对应的绩效奖金，对转正日之前对应的工作时间折算后进行绩效奖金追加发放； 举例说明：A员工1月18日入职，级别定为1级，4月1日转正，对应级别为3级，则将追加3级理财顾问和1级理财顾问的绩效奖金差额1500-500=1000，按照1月18日-3月31日进行折算发放； 业绩考核与升降级 转正后，理财顾问每3个月进行一次业绩考核。根据业绩考核中的单月平均业绩，决定级别的晋升或下降； 每次级别的晋升，限3个级别，即1级理财顾问，在下次业绩考核中，最多可晋升为4级理财顾问。以此类推； 每次级别的下降，没有级别限制，即10级理财顾问可直接降为1级理财顾问； 1级理财顾问在考核期内未能达标者，将获得1个月的培训期。培训期的考核指标为1级理财顾问的月均考核指标。如通过培训期考核，则重新开始3