基本建设项目工程检查要点.doc

农业基本建设项目工程检查要点 交流汇报提纲 国家制定的相关法规、条例 农业部门制定的相关规定、办法 农业基本建设项目工程检查依据 农业基本建设项目工程检查采取方式 主要检查内容及常见问题 项目检查意见 检查结果处理 国家制定的相关法规、条例 《中华人民共和国建筑法》 《中华人民共和国合同法》 《中华人民共和国招标投标法》 《中华人民共和国政府采购法》 《中华人民共和国政府预算法》 《建设工程质量管理条例》 《建设工程勘察设计管理条例》 《国务院关于投资体制改革的决定》 《国务院办公厅关于加强基础设施工程质量管理的通知》 《建设项目经济评价方法与参数》 《建设工设计文件编制深度规定》 农业部门制定的相关规定、办法 《农业基本建设项目管理办法》 《农业基本建设项目申报审批管理规定》 《农业基本建设项目招投标管理规定》 《农业基本建设项目竣工验收管理规定》 《农业建设项目监督检查管理规定》 《农业建设项目检查工作细则》 《农业基本建设财务管理办法》 《农业部直属单位建设项目管理办法》 《农业建设项目可行性研究报告编制规程》 《农业建设项目投资估算内容与方法》 《农业建设项目初步设计文件编制规范》 农业基本建设项目工程检查依据 农业建设项目监督检查规定 根据农业部《农业基本建设项目管理办法》 、《农业部基本建设 财务管理办法》 和《农业综合开发项目和资金管理办法》 及相关规定制。 为规范农业建设项目监督检查工作，保证项目资金安全，提高建设质量 和效益， 主要从制定依据、 组织部门、 职责分工、 检查原则、 检查纪律、 检查内容、检查方式、检查处理结果等内容进行了规定。规定共六章三 十条。 农业建设项目检查工作细则 根据农业部《农业基本建设项目管理办法》 、《农业部基本建设 财务管理办法》、《农业建设项目监督检查规定》和《农业投资项目廉政 检查办法》等规章制。适用于农业部组织或委托的农业建设项目现场检 查。 农业基本建设项目工程检查采取方式 听取项目建设单位及相关单位汇报，进行询问和质疑。 查阅、摘录、复制有关文件资料、档案、会计资料。 实地查看项目实施情况。 召开相关人员座谈会，核实情况。 主要检查内容及常见问题 1、项目程序检查：检查项目是否按基本建设程序组织实施。 基本建设程序包括项目建议书、可行性研究、初步设计、实施准备、 建设实施、竣工验收、后评价。 2、前期工作检查：检查项目立项报批是否符合规定；初步设计是否 由具有相应资质的单位编制，内容是否与立项批复衔接，审批是否符合 权限、规范、及时；施工图是否按照有关规定及初步设计批复要求编制； 是否按有关规定履行项目报建程序。 施工图与初步设计批复不全相符 未按规定履行项目报建程序 主要检查内容及常见问题 3、施工检查：检查建设单位是否按照批复的建设内容和期限组织施 工，是否存在肢解发包、转包、违法分包现象；施工单位是否具备相应 资质，施工技术方案和施工机械设备、 技术人员、 施工方法、 安全控制、 设备材料使用、工程进度是否符合要求。 存在肢解发包、转包、违法分包现象 部分技术人员与投标文件人员不相符 施工技术方案不是针对项目专业制定 4、工程质量检查：检查建设单位是否建立设备材料质量检查制度； 施工单位是否建立工程质量保证体系和现场工程质量自检、 重要结构部 位和隐蔽工程质量预检复检制度； 监理单位是否有完善的质量管理体系 和监理大纲并严格履行监理职责； 施工单位和监理单位是否落实质量责 任制；工程质量是否符合设计要求，是否达到验收标准，是否出现过重 大质量事故。 质量检查、评比、检验记录、单项工程验收材料不规范 主要检查内容及常见问题 5、项目资金检查：检查项目的资金来源是否符合有关规定，资金 计划（包括地方配套资金）下达、拨付、到位情况；概算控制措施是否 落实，概算审批和调整是否符合国家有关规定；实行专户储存、专帐核 算、专款专用情况；资金的使用是否符合概算和有关规定，支付是否按 照合同执行；项目单位的财务制度是否健全，财务管理是否规范，有无 套取、挤占、挪用、截留、滞留资金，有无虚列工程资金支出、白条抵 账、虚假会计凭证和大额现金支付；项目竣工决算审计等。 中央资金拨付不及时，地方配套资金不到位 结算手续不完备，支付审批程序不规范 6、招标投标及合同检查：检查是否按批准的招标方案组织招投标； 招投标运作是否规范；合同是否合法、严密、规范；是否履行合同。 拿初步设计图纸和概算进行招标 未按规定在主管部门指定的媒介发布招标公告 评标报告不完整 合同不规范 主要检查内容及常见问题 7、项目组织机构检查：检查建设单位是否建立项目建设组织机构， 是否有完善的规章制度，是否配备专职人员、是否对项目建设全过程依 法实施有效监督、管理。 8、开工条件检查：检查初步设计及概算是否已经批复，