山东省分行反洗钱知识题库.doc

PAGE PAGE 58 山东省分行反洗钱知识题库 单选题 265个 多选题204个 判断题101个 简答题 30个 共计600道题。 其中可能有部分重复的题目。本次反洗钱竞赛题全部从此600道题目中抽取。 2011年6月20日 一、单选题（每题只有一个正确选项） 1、为了预防（ ） 活动，维护金融秩序，遏制洗钱犯罪及相关犯罪，制定反洗钱法。 A、走私 B、洗钱 C、贪污贿赂 D、金融诈骗 2、涉及追究洗钱犯罪的司法协助，由（ ）依照有关法律的规定办理。 A、公安机关B、检察机关C、司法机关 3、临时冻结不得超过（ ）小时。 A、36 B、24 C、 48 D、12 4、国务院反洗钱行政主管部门的（ ）在国务院反洗钱行政主管部门的授权范围内，对金融机构履行反洗钱义务的情况进行监督、检查。 A、事业单位B、派出机构C、办事机构 5、客户身份资料在业务关系结束后、客户交易信息在交易结束后，应当至少保存（ ）。 A、8 年 B、5年 C、10年 6海关发现个人出入境携带的现金、无记名有价证券超过规定金额的，应当及时向（ ）部门通报。 A、反洗钱行政主管 B、外汇管理行政主管 C、司法行政主管 7、反洗钱行政主管部门和其他依法负有反洗钱监督管理职责的部门、机构发现涉嫌洗钱犯罪的交易活动，应当及时向（ ）报告。 A、公安机关B、检察机关C、侦查机关 8、16《中华人民共和国反洗钱法》自（ ）起施行。 A、2007年1月1日 B、2007年3月1日 C、2007年8月1日 9、履行反洗钱义务的机构及其工作人员依法提交大额交易和可疑交易报告，受（ ）保护。 A、公安机关 B、单位 C、法律 10金融机构有拒绝提供调查材料或者故意提供虚假材料，致使洗钱后果发生的，对金融机构直接负责的董事、高级管理人员和其他直接责任人员，反洗钱行政主管部门可以建议有关金融监督管理机构依法责令金融机构给予纪律处分，或者建议（ ）。 A、依法取消其任职资格 B、禁止其从事有关金融行业工作 C、两种处罚均可 11、客户由他人代理办理业务的，（ ）应当同时对代理人和被代理人的身份证件或者其他身份证明文件进行核对并登记。 A、柜员B、大堂经理C、金融机构 12、任何单位和个人发现洗钱活动，有权向反洗钱行政主管部门或者公安机关举报。接受举报的机关应当对（ ）和举报内容必威体育官网网址。 A、举报时间 B、举报人 C、举报地点 13、金融机构有拒绝、阻碍反洗钱检查、调查行为，致使洗钱后果发生的，处（ ）以下罚款，并对直接负责的董事、高级管理人员和其他直接责任人员处5万元以上50万元以下罚款。 A、20万元以上200万元B、30万元以上500万元C、50万元以上500万元 14、金融机构有拒绝、阻碍反洗钱检查、调查行为，致使洗钱后果发生，情节特别严重的，反洗钱行政主管部门可以建议有关金融监督管理机构（ ）。 A、吊销其经营许可证 B、责令停业整顿 C、责令停业整顿或者吊销其经营许可证 15、反洗钱法所称反洗钱，是指为了预防通过各种方式掩饰、隐瞒毒品犯罪、黑社会性质的组织犯罪、（ ）、走私犯罪、贪污贿赂犯罪、破坏金融管理秩序犯罪、金融诈骗犯罪等犯罪所得及其收益的来源和性质的洗钱活动，依照本法规定采取相关措施的行为。 A、泄密罪 B、扰乱市场秩序罪 C、恐怖活动犯罪 16金融机构有下列行为之一的，由国务院反洗钱行政主管部门或者其授权的设区的市一级以上派出机构责令限期改正；情节严重的，建议有关金融监督管理机构依法责令金融机构对直接负责的董事、高级管理人员和其他直接责任人员给予纪律处分： A、未按照规定建立反洗钱内部控制制度的； B、未按照规定设立反洗钱专门宣传机构或者指定内设机构负责反洗钱宣传工作的； C、未按照规定对职工进行反洗钱定期培训的。 17、金融机构进行客户身份识别，认为必要时，可以向公安、（ ）等部门核实客户的有关身份信息。 A、 商务 B、海关 C、工商行政管理 18、调查可疑交易活动时，调查人员不得少于二人，并出示合法证件和国务院反洗钱行政主管部门或者其省一级派出机构出具的（ ）。 A、检查通知书 B、协查通知书 C、调查通知书 19、反洗钱法所称金融机构，是指依法设立的从事金融业务的政策性银行、商业银行、（ ）、邮政储汇机构、信托投资公司、证券公司、期货经纪公司、保险公司以及国务院反洗钱行政主管部门确定并公布的从事金融业务的其他机构