第一部分部门行政职权、责任体系、权力行使依据、运行流程及风.doc

PAGE 2 PAGE 275 第一部分：部门行政职权、责任体系、权力行使依据、运行流程及风险防范 资兴市住房和城乡建设局财务审计股 一、行政职权（职能职责）及责任体系 （一）负责局机关年度经费计划的编制和申报； （二）负责局机关行政财务管理和固定资产管理； （三）负责局直属单位的财务监督和固定资产清产核资工作； （四）考核局直属单位财务目标管理并指导其经营管理工作； （五）负责直属单位财务内审工作： 财务审计股实行股长负责下的岗位分工责任制，股长主持全面工作，并对股内工作负全面责任，其他同志按照岗位分工，分别承担各自的工作职责。 二、权力行使依据 （一）会计法； （二）财政、审计、税务有关规章制度； （三）局机关内部财务管理制度； 三、主要工作流程、办理程序和时限及防范 （一）日常工作流程图： 经办人根据工作需要并经分管领导同意取得合法合理的原始票据，并需有经办人、证明人签字。风险① 经办人根据工作需要并经分管领导同意取得合法合理的原始票据，并需有经办人、证明人签字。 风险① 风险③ 风险② 风险② 经办人将原始凭证交财务股审核，并填制原始票据汇总核报单。 分管财务领导审批，大额资产处置、资金调度和其他重要经济业务事项的决策和执行必须报请局党组研究决定。 分管财务领导审批，大额资产处置、资金调度和其他重要经济业务事项的决策和执行必须报请局党组研究决定。 权力实行风险表现： 风险1：经办人虚开发票或白纸发票或与事实不符，或将个人消费当作公务行为。 风险2：汇总错误。 风险3：财务人员将未审批的票据予以报帐，或模仿领导笔迹“审批”，或者财务人员故意拖延不予办理。 防范措施： 1、加强对会计有关法律、法规的宣传，促进廉政建设，加强会计监督，加大监督力度。 2、财务人员应遵守职业道德，提高业务素质。 资兴市住房和城乡建设局行政审批股 一、工作责任范围（职能职责）及责任体系 根据职责和授权，统一受理和组织办理局行政许可和行政性收费等审批事项。 行政审批股实行股长负责下的岗位分工责任制，股长主持全面工作，并对股内工作负全面责任，其他同志按照岗位分工，分别承担各自的工作职责。 二、权力行使依据 （一）《中华人民共和国建筑法》 （二）《建筑工程施工许可管理办法》（建设部令第91号） （三）《湖南省建设工程勘察设计管理条例》 （四）《建筑业企业资质管理规定》（建设部第159号令） （五）《建筑起重机械安全监督管理规定》（建设部令第166号） （六）《湖南省建设系统收费管理暂行办法》的通知（湘价费[2008]122号） 三、主要工作办理程序、时限和流程及风险防范 （一）办理程序、时限： 1、建设工程施工许可，受理→初审（含现场查勘）→审核→批准→出证办结，7个工作日内； 2、建设工程初步设计审批，受理→初审→审核→批准→出证办结，7个工作日内； 3、城市基础设施配套费征缴审批，受理→初审→审核、批准→办结，7个工作日内。 （二）审批工作流程图 1、建设工程施工许可 风险①申请人提出申请审查是否受理材料齐全，符合法定程序，做出受理申请的决定做出受理申请的决定 风险① 申请人提出申请 审查是否受理 材料齐全，符合法定程序，做出受理申请的决定 做出受理申请的决定 做出不受理申请的决定材料不全或不符合法定形式的，一定性告知补正内容，申请人补正后提出申请 做出不受理申请的决定 材料不全或不符合法定形式的，一定性告知补正内容，申请人补正后提出申请 股长对申请材料进行复核、审查，做出决定风险 股长对申请材料进行复核、审查，做出决定 风险② 核准发放行政许可证风险 = 3 \* GB3 核准发放行政许可证 风险 = 3 \* GB3 ③ 权力运行风险表现 风险①：业务不熟，不能做到一次性告知，给申请人带来不便；办事拖沓、态度生硬，刁难当事人；无故随意推诿不受理材料；对不具备申请资格或材料不全、不符合法定形式的申请或者虚假材料予以受理；导致其向各级相关部门进行投诉。 风险②：滥用职权，对需要核实的事项不进行实地审查；对符合法定条件的申请作出不予许可决定；对不符合法定条件的申请作出许可决定；不按操作规则、程序要求办理行政许可事项；未按规定擅自延误核准。 风险③：随意为企业打印或补打行政许可决定书或证书；延误、推迟打证；证书打印不规范或误打。 防范措施 1、加强廉政教育，不以权谋私，强化内外监督，严格责任追究制度，按 “谁签字、谁负责”的原则追究有关人员责任。2、设立群众举报热线及举报信箱，接受群众和纪检监察部门的监督检查。3、加强政治和业务培训，提升工作人员业务能力和服务水平，落实“首问责任制”。4、完善行政审批管理责任制，量化、细化各环节、各岗位职责和责任。5、简化办事程序，限时办结，提高行政效能。 2、建设工程初步设计审批 风险①申请人提出