招商汇智之鼎锋集合资产管理计划说明书年月日.PDF

招商汇智之鼎锋集合资产管理计划说明书 年 月 日 特别提示： 本说明书依据《证券公司客户资产管理业务管理办法》（以下简称《管理办法》）、《证 券公司集合资产管理业务实施细则》（以下简称《实施细则》）、《招商汇智之鼎锋集合资产 管理合同》（以下简称《管理合同》）及其他有关规定制作，管理人保证本说明书的内容真实、 准确、完整，不存在任何虚假内容、误导性陈述和重大遗漏。 委托人承诺以真实身份参与集合计划，保证委托资产的来源及用途合法，并已阅知本说明 书和《管理合同》全文，了解相关权利、义务和风险，自行承担投资风险和损失。 管理人承诺以诚实守信、审慎尽责的原则管理和运用集合计划资产，但不保证集合计划一 定盈利，也不保证最低收益。本说明书对集合计划未来的收益预测仅供委托人参考，不构成管 理人、托管人和推广机构保证委托资产本金不受损失或取得最低收益的承诺。 投资者签订《管理合同》且合同生效后，投资者即为《管理合同》的委托人，其认购或申 购集合计划份额的行为本身即表明其对《管理合同》及本说明书的承认和接受。委托人将按照 《管理办法》、《实施细则》、 《管理合同》、本说明书及有关规定享有权利、承担义务。 名称 招商汇智之鼎锋集合资产管理计划 类型 集合资产管理计划 本集合计划A 类份额推广期规模上限49.1 亿份，B 类份额推广期规模上 集 目标规模 限为7200 万份，C 类份额推广期规模上限为1800 万份，在存续期，不设规 合 模上限。 计 本集合计划A 类份额的管理期限为3 年，B 类份额和C 类份额的管理期 划 管理期限 限为1 年。B 类份额和C 类份额1 年后强制退出。符合法律法规规定及本合 基 同约定条件后可以展期。 本 推广期 指自本集合计划启动推广之日起至结束日的期间，具体推广时间以本集 合计划推广公告为准。 信 本集合计划A 类份额和B 类份额开放期为A 类份额和B 类份额封闭期结 息 束当月及其之后每3 个公历月的最后一个工作日。在A 类份额开放期内可以 办理A 类份额参与、退出业务；在B 类份额开放期内可以办理B 类份额的退 出业务，不可以办理B 类份额的参与业务；C 类份额不设开放期，存续期内 不办理参与、退出业务；管理人可公告临时开放期，委托人可在临时开放期 开放期 参与、退出集合计划，临时开放期具体安排以管理人公告为准。 例如：本集合计划2014 年3 月14 日成立，则封闭期结束日为2014 年9 月12 日（周五），则第一个开放日为2014 年9 月30 日（周二），第二个 开放日为2014 年12 月31 日（周三），第三个工作日为2015 年 3 月31 日 （周二），以此类推。 本集合计划A 类份额和B 类份额的封闭期为成立日后6 个月；C 类份额 封闭期 在存续期内全封闭。 份额面值 人民币1.00 元 首次参与集合计划的最低金额为人民币100 万元。超过最低参与金额的 最低金额 部分不设金额级差。 1、集合计划份额分级概要 份额分级 本集合计划含A 类份额、B 类份额和C 类份额。推广期内，集合计划按 照4:1 的比例分别确认B 类份额和C 类份额，但本集合计划可以接受因为利 息折算份额、参与资金尾差等原因造成的配比偏离。三类份额分别有不同的 代码，分开募集，合并运作。