无抵押结构性产品关於将由.PDF

日期為 2018 年 4 月 27 日的基本上市文件 閣下對本文件的內容如有任何疑問，應徵詢獨立專業意見。 香港交易及結算所有限公 司（「香港交易所 」）、香港聯合交易所有限公 司（「聯交所 」）及 香港 中央結算有限公 司（「香港結算 」）對本文件的內容概不負責 ，對其準確性或完整性 亦不發表任何聲明，並表明概不就本文件全部或任何部分內容所產生或因倚賴該等內 容而引 致的任何損失承擔任何責任。 無 抵 押 結 構 性 產 品 關 於 將 由 海 通 國 際 證 券 有 限 公 司 （在香港註冊成立的有限公司） 發 行 的 結 構 性 產 品 的 基 本 上 市 文 件 本文件載有遵照香港聯合交易所有 限公 司證券上市規則 （「上市規則 」）而提供的資料 ，旨在 提供有關我們的資料以及我們不時將於聯交所上市的權證 （「權證 」）、可贖 回牛熊證 （「牛熊 證 」）及其他結構性產 品（統稱 為 「結構性產 品」）的資料 。我們對本文件承擔全部責任。本文 件可能透過增編方式不時更新及╱或修訂。 我們於作出一切合理查詢後確認，就我們所知及所信，本文件所載資料在所有重大方面均 屬準確完整，且無誤導及欺詐成分，亦無遺漏任何其他事項，致使 本文件所載任何陳述或 本文件有所誤導。 結構性產品涉及衍生工具。投資者除非完全了解及願意承擔所涉風險，否則切勿投資於結 構性產品。投資者務請注意，結構性產品的價格可急升亦可急跌，而持有人可能會損失全 部投資。因此，有意購買者在投資結構性產品前，應確保了解結構性產品的性質，仔細研 究本文件及相關公佈及補充上市文件所列的風險因素，並在有需要時徵詢專業意見。 結構性產品構成我們而非其他人士的一般無抵押合約責任，於清盤時，結構性產品之間及 與我們所有其他無抵押責任 （法律規定優先者 除外 ）具有 同等地位 。 閣下如購買結構性產 品，即依賴我們的信譽而購買。結構性產品並無賦予 閣下權利針對(a)發行相關資產 的公司； (b)相關單位信託基金的受託人或管理人；或(c)任何相關指數的指數編製人或組成相關指數 的任何公司。如我們無力償債或違反我們於結構性產品下的責任， 閣下可能無法收 回全 部甚至部分結構性產品下應付的金額 （如有 ）。 1 目 錄 頁次 重要資料 3 權證概覽 5 牛熊證概覽 7 關於我們的資料 10 風險因素 11 稅項 21 附錄一 － 結構性產品的一般細則 23 附錄二 － 權證的產品細則 28 甲部 － 現金結算單一股份權證的產品細則 29 乙部 － 現金結算指數權證的產品細則 36 丙部 － 現金結算單一單位信託基金權證的產品細則 4 1 丁部 － 現金結算商品權證的產品細則48 戊部 － 現金結算單商品期貨權證的產品細則52 己部 － 現金結算單一現金結算貨幣權證的產品細則56 庚部 － 現金結算單一海外股份權證的產品細則59 附錄三 － 牛熊證的產品細則 66 甲部 － 現金結算單一股份可贖回牛熊證的產品細則 67 乙部 － 現金結算指數可贖回牛熊證的產品細則 77 丙部 － 現金結算單一單位信託基金可贖回牛熊證的產品細則 85 附錄四 － 核數師報告及我們截至 2017 年 12 月 31 日止年度的財務報表 95 參與各方