全面风险管理报告框架.docx

全面风险管理报告框架 　　霍邱县XXX有限责任公司XX年全面风险管理报告　　一、XX年风险管理工作总结　　XX年风险管理工作综合回顾　　霍邱县XXX有限责任公司深入贯彻落实XXX集团公司关于加强风险管理工作的要求，按照《中国XXX集团公司全面风险管理规定》及XXX邯邢矿业有限公司《全面风险管理暂行规定》，围绕“防范重大风险，保障基建进度”的总目标，坚持全面、协调、可持续的科学发展观，整合公司的管理体系，进一步强化管理职能；根据基建时期特点，明确公司基建期安全管理、工程项目管理、资金管理、招投标和合同管理等主要风险控制点，在进行XX年全面风险评估的基础上，按风险类别排序并提出重大风险应对措施，制定较清晰的风险管理策略。　　XX年重大风险管理情况　　1、XX年重大风险管理情况　　①安全风险管理：规避安全风险，从落实安全生产责任制、建立健全工作机制入手，通过严格隐患排查，狠抓隐患整改，不断推动安全工作的创新和发展，确保公司基建期安全生产的持续稳定发展。具体措施是：　　贯彻安全生产预防为主方针，坚持建设项目安全、环保、职业卫生“三同时”。一方面按照国家法律法规要求，根据基建工程施工和进度的需要，逐步开展避险“六大系统”的建设，确保安全设施与主体工程同时设计、同时施工、同时投入运行和使用。强化对外包施工队伍的安全监管。首先是严把准入关，严格贯彻执行邯邢矿业公司《进一步加强外来承包、承租单位安全生产管理的规定》、《关于加强外用工程队审批管理的通知》及《关于进一步加强对外来承包单位安全监管工作的紧急通知》等文件，对所有进入XXX公司施工队伍的安全生产资质进行严格审查，只有审查合格的施工单位方可入场作业，签定正式安全管理协议，并依　　据安全管理协议，缴纳安全保障金。　　加强对重点部位、重要设备设施的安全管理。一是严格落实重要设备设施检验备案工作，对提升设备卷扬等重要设施，要求按安全规程定期进行检验合格后方可继续使用，并及时到监理公司和相关科室进行备案。二是加强现场安全监管，重点对施工单位的提升、卷扬运行记录、钢丝绳检查记录、安全确认、地表建筑安全防护等进行跟踪检查，确保记录及时、真实有效。三是强化特种作业的管理。定期对特种作业的培训取证情况进行检查，确保特殊工种持证率达100%。四是对重要供配电系统严格用电安全管理制度，保持供电设备状况良好，对查出的隐患及时进行落实整改，不带病作业。　　扎实推进HSE、安全标准化管理体系建设。XX年6月底通过开展公司第二次内部审核工作，决定将质量、健康、安全、环境管理系统进行整合、形成Q/HSE管理体系，组织《标准化职工安全操作手册》宣贯工作，进一步对公司及项目部各岗位人员进行培训。推动井下现场安全确认制度、创建安全标准化班组、隐患排查治理工作。HSE、安全标准化体系的发布实施，对于强化安全生产、环境保护监督管理，将长期处于一种稳定受控的安全状态，为公司基本建设提供良好的安全保障。　　②资金风险管理：资金由于流动性很强，出现错弊的可能性更大，保护资金安全的要求更迫切。风险控制环节涉及审批控制、收付控制、复核控制、银行账户管理控制、票据与印章管理控制等多个点上。为加强资金收支管理，规范结算行为，提高资金使用效率，公司制定了《资金管理暂行办法》，对资金收支范围、支付要求、支付审批的程序、现金及银行账户管理等方面做出具体要求。基建资金支出，按照邯邢《基本建设资金管理办法》及XXX《XX年资金管理办法》严格执行，通过SAP系统报控股公司工程部批准，财务(转载于:写论文网:全面风险管理报告框架)部基建财务科监督支付。具体流程是：工程预算科编制工程进度结算审批表→采购订单挂接ERP信息系统→上级工程主管部门审批→财务科根据结算资料校验发票并挂账→工程预算科与财务科核对累计结算情况后提出付款申请→履行资金审批程序→财务科办理转账手续→邯邢财务部授权支付。采购资金支出：设备、材料及备件采购，由业务部门根据批准的申购计划在ERP系统创建预留订单，按照合同约定付款条件，提出付款申请，履行资金审批程序后财务科办理转款手续，上级财务部授权支付。　　建立《财务印章、票据管理规定》，贯彻不相容职务分离的原则，印章与票据等有价证券管理实行岗位分离，各负其责互相监督，适时核对定期盘点，确保资金运行安全高效。　　③工程项目管理风险：一是加强制度建设，完善招投标管理。为了加强基建矿山投资管控，今年修订了《招投标管理暂行办法》，对招标范围、招标金额、招标选择方式、招投标监督管理以及投标、开标、评标、定标等各环节的管理要求等进行了明确规定，规范公司工程建设、工程设备及物资采购等招投标行为，按程序要求对投标文件进行技术、成本等方面的评审，有效规避招投标中的舞弊行为、投标人的资质条件不符合要求或挂靠、冒用他人名义等可能导致