现场审核检查记录表.doc

沈阳北恒铜业有限公司 表8.2-03 PAGE 26 内 审 检 查 记 录 表 受审核部门 审核过程 （标准条款码） 部门代表 受审核人数 审核地点 审核日期 序号 检查内容 依据文件章节 抽 样 计 划 实 际 抽 样 记 录 存在问题 4.1 1.询问标准对管理体系提出的总要求是什么？具体要求包括哪几个方面？如何实现这些要求的？为确保管理体系各过程有效运行和控制，包括对其进行监视、测量和分析，策划和建立了哪些体系文件？对目前组织的主要资源可否满足要求，是否进行了策划？并采取了相应的措施予以确保？QMS具体删减了哪些过程？删减的理由是什么？识别了哪些外包过程？对这些外包过程是如何控制的？ 2.询问建立的管理体系，其覆盖的产品/活动/服务是什么(申请的认证范围)？ · 查阅组织管理体系覆盖范围的有关证实文件（营业执照、许可、资质证等） ·核实组织的机构和组织单元是否合理？ 查：冷扒无缝不锈钢管（Φ5-524）的生产及服务，按以下要求控制： 产品过程的识别有对应的工艺流程图控制有以下文件：产品工艺文件（包括检验规范、原材料明细表）、有关产品标准（国外、国内）、产品定单。 QMS过程管理：各类型管理制度、质量手册及15个程序文件。 目前暂外包过程工 方针及目标 、人员职责 、方针及目标管理 、内部审核、管理评审 、外审 内 审 检 查 记 录 表 受审核部门 审核过程 （标准条款码） 部门代表 受审核人数 审核地点 审核日期 序号 检查内容 依据文件章节 抽 样 计 划 实 际 抽 样 记 录 存在问题 5.3 1.询问公司制定的Q方针的内容是什么？并说明其具体内涵。 2.询问为确保方针能在公司内得到沟通和理解，开展了哪些活动？方针如何让公司员工理解？ 注：可在主管部门审核时，进一步了解证实。 3.询问对方针的持续适宜性的评审是如何规定的？是否按规定实施？实际评审结果及改进效果如何？ 注：此内容在标准5.6（Q）、8.5.1（Q）条款的审核中予以核实。 答：根据公司的发展目标及特点, 有利于目标的分解; 其总质量方针：以质量为根本、以品种求发展、以服务为先导，优质高效的生产符合顾客需要的产品，满足市场不断改变的需求。 内 审 检 查 记 录 表 受审核部门 审核过程 （标准条款码） 部门代表 受审核人数 审核地点 审核日期 序号 检查内容 依据文件章节 抽 样 计 划 实 际 抽 样 记 录 存在问题 5.4.2 1.询问为了实现目标，进行了哪些管理体系策划活动，策划中如何考虑满足4.1 管理体系的总要求和确保目标的实现？有何证实？ 2.询问管理体系是否发生过变更？变更策划如何考虑管理体系的完整性？实际是否达到了这一要求？ 3.公司建立了哪些为实现目标和指标的管理方案？实施的情况如何。 注：1)可在主管（归口）部门审核时，进一步了解证实。 查：组织机构的设置、职责权限的分配、质量方针及质量目标的制定质量手册及程序文件的制定各项管理制度的确定 内 审 检 查 记 录 表 受审核部门 审核过程 （标准条款码） 部门代表 受审核人数 审核地点 审核日期 序号 检查内容 依据文件章节 抽 样 计 划 实 际 抽 样 记 录 存在问题 5.5.1 5.5.2 1.询问公司对管理体系相关部门和人员的职责和权限是通过什么过程，最终以什么形式予以规定的？在实施过程中，是如何进行沟通以确保职责和权限得到落实并有效执行？ 2.询问总经理的职责和权限是什么？在管理体系运行中围绕职责抓了哪些工作？ 3.索阅公司在职责权限上的规定，包括在沟通过程中形成的有关文件资料，予以核实，并判断是否全面、一致（如手册、程序及职能分配表中的规定等），是否合理、有效？ 4.询问在管理者代表选择和使用方面是如何考虑的，并查阅授权的证实资料。 5.询问管理者代表的职责和权限及执行情况。 查：出示生产部各类人员质量职能的有关规定12份，有班组长、机加工人员及设备维修人员 质量手册中有部门职能清晰、责任明确，符合本公司程序文件及质量手册的有关规定。 查：出示技质部各类人员质量职能的有关规定3份，有质检组长、检验员及计量管理人员 质量手册中有部门职能清晰、责任明确，符合本公司程序文件及质量手册的有关规定。 内 审 检 查 记 录 表 受审核部门 审核过程 （标准条款码） 部门代表 受审核人数 审核地点 审核日期 序号 检查内容 依据文件章节