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小议新制度经济学为经济学发展带来的机遇 摘要：由于其前期的理论没有能够成功地引导广大发展 中国家从贫穷走向富裕，发展经济学自20世纪70年代末起， 便受到严厉的批评，学科本身则面临生存危机。20世纪80 年代以后，随着新制度经济学向发展经济学的渗透，为发展 经济学提供了全新的视角。在短短的十几年内，新制度经济 学的分析方法已经引起了发展经济学者们的高度重视，制度 内生的经济发展理论己成为发展经济学的一种流行的观点。 关键词:新制度经济学发展经济学变化 1新制度经济学的引入在方法论上给发展经济学带来的 新变化 新制度经济学首先在研宄方法上对传统的发展经济学 产生了巨大的影响。人们在对新制度经济学开山鼻祖科斯 论文的详细考察中发现，“其研究方法具有三个突出的特点: 一是仅仅研宄现实的经济现象，不仅研究的对象是现实中出 现的具体案例，而且模型的假定条件也要符合现实；二是注 重以个案为基础的小样本研宄，重视归纳，但不排除演绎;三 是从边际上入手”。诺斯也强调：“历史至关重要因为 是从边际上入手”。诺斯也强调：“历史至关重要 因为 现在和未来是通过一个社会的连续性与过去连接起来的。 今天和明天的选择是由过去决定的，过去只有在被视为一个 制度演进的历程时才可以理解。”这对后来运用新制度分析 方法研究发展问题的学者产生了深远地影响。传统经济发 展理论特别是新古典理论“被过度概括模型的危险……（能 够）在某种程度上通过对启发式研宄如何在特定环境适时并 安置可变物进行详细说明而得到避免”。在现实个案研究的 基础上，制度分析可允许我们“穿透”社会事实而不是远离 事实的分析模式来对发展问题予以说明。同时，通过“跨文 化的启发式研究”得到大量的个案积累，也“应该产生对不 同的社会和文明内在的行动倾向理解水平”。 事实上，不同国别发展绩效的差异，只用正式制度安排 往往并不能做出有效的解释，非正式的制度安排在许多情况 下对发展绩效会有更大的影响。新制度经济学个案研究方 法的采用正是源于其对不同时空中制度的复杂性和多样性、 发展中国家经济发展的初始条件具有的较大异质性和特殊 性的深刻洞见。新古典主义的约束条件根本不足以表达这 诸多的复杂性。传统的发展经济学是在偏好既定的假定下 将对经济发展具有深远影响的文化、意识形态等制度因素 给排除了。从这个意义上说，新制度经济学不仅克服了新古 典经济学的过度简单化倾向，而且还克服了其把经济理论置 于抽象时空的历史虚无主义。 早期发展经济学家也曾就一些发展中国家的情况进行 过个案研究，但由于其主要是从总体上来把握有关变量，因 而充其量只是一些粗糙的描述和分析。新制度经济学倡导 方法论个人主义，认为“对社会单位的分析必须从具体成员 的地位和行动开始”，“‘社会’、‘人民’、‘企业’或‘政 党’不是再被认为是‘一个像个人一样行动的集体’”。市 场可以具有不同的特征，在行动情况中的角色既面临约束也 面临机会，约束和机会的存在依靠各种结构的环境所组成的 要素之中”。对特定环境下个体行为的重视有可能为新制度 经济学的理论建立坚实的微观基础，克服结构主义微观基础 建构不力的缺陷和新古典主义过于抽象的不足。 虽然以科斯为代表的新制度经济学在引入制度作为分 析对象的前提下，基本保留了新古典主义方法的“内核”， 具有与新古典主义一样的静态和比较静态的分析特征。但 是，以诺斯和福格尔为代表的新经济史学派，则通过对制度 变迁与经济发展历史的考察，更具有动态特征。避免了新古 典方法将静态方法用于分析发展这一动态问题的窘境。 2新制度经济学的引入在发展的决定因素上给发展经济 学带来的新变化 反贫困首先始于对制约发展因素的探讨。所以对发展 决定因素的求索一直是发展经济学的核心内容之一。20世 纪50年代一60年代的发展经济学家依据哈罗德一多马模型 和罗斯托的“起飞理论”，认为对发展中国家来说，资本形 成是经济发展的约束条件和决定因素，形成了过分强调资本 形成在经济发展中的作用和地位的“唯资本论”。根据这 种理论，发展中国家贫困的根源在于资本稀缺。纳克斯提出 贫困恶性循环理论和纳尔逊提出的低水平均衡陷阱理论则 进一步展示了资本不足与发展停滞的恶性互动关系。 但“唯资本论”忽视了这样的事实，即在发展中国家资 本不足的同时，广泛地存在着资本低效配置和资本浪费现象。 正如麦金农所指出的，“在所谓资本匮乏并且某些特定部门 遭受供给瓶颈限制的经济中，普遍存在的却是过剩的未充分 利用的工厂和设备。”新制度经济学指出，“土地、劳动和 资本这些要素，有了制度才得以发挥作用。制度至关重要。’; 这充分说明，资本不足不是阻碍发展中国家发展的根本原因， 而恰恰是欠发达的结果。阻碍发展的是发展中国家普遍存 在的制度缺陷。不少落后国家寻租盛行，不仅使生产经营者 在提高经济