山东新潮能源股份有限公司2018年度独立董事述职报告.PDF

山东新潮能源股份有限公司 2018 年度独立董事述职报告 作为山东新潮能源股份有限公司（以下称公司）的独立董事，2018 年度我们严格按 照《公司法》、《公司章程》、《公司独立董事工作制度》、《公司独立董事年报工作制度》 及其他相关法律、法规的规定，忠实履行职责，处处维护公司利益，充分发挥了独立董 事的作用，积极出席相关会议，认真审议董事会各项议案，对公司相关事项发表独立意 见，发挥各自的专业优势，积极关注公司的发展，切实维护了公司和股东尤其是社会公 众股股东的合法利益，现将我们在2018 年度履行职责的工作情况汇报如下： 一、独立董事的基本情况 (一)个人工作履历、专业背景及兼职情况 杜晶，女，1974 年出生，毕业于湖南大学，湖南大学会计学博士、中国注册会计师， 曾任长沙市科技计划项目评审专家、长沙市先导区发展规划评审专家，现任湖南大学工 商管理学院副教授，会计学硕士生导师，从事财务管理、财务分析、会计学等多门学科 的研究和讲授工作，并兼任道道全粮油股份有限公司、御家汇股份有限公司、株洲欧科 亿数控精密刀具股份有限公司等独立董事。2018 年6 月15 日至今，任公司独立董事。 杨旌，女，1970 年出生，毕业于江西财经学院，经济类中级职称，历任中国经济开 发信托投资有限公司南昌证券营业部投资部经理、浙江横店集团有限公司资产管理部总 经理、江苏东吴证券有限责任公司资产管理部经理、财通证券股份有限公司投资部总经 理助理。2018 年6 月15 日至今，任公司独立董事。 张晓峰，男，1980 年出生，毕业于北京科技大学、对外经济贸易大学，2007 年起 就职于北京市万商天勤律师事务所，现任北京市万商天勤律师事务所合伙人，担任多家 政府、企业法律顾问，具有丰富的法律实务经验。2018 年6 月15 日至今，任公司独立 董事。 (二)是否存在影响独立性的情况说明 作为独立董事，我们不属于下列情形： 1.在公司或者其附属企业任职的人员及其直系亲属和主要社会关系； 2.直接或间接持有公司已发行股份 1%以上或者是公司前十名股东中的自然人股东 1 及其直系亲属； 3.在直接或间接持有公司已发行股份 5%以上的股东单位或者在公司前五名股东单 位任职的人员及其直系亲属； 4.在公司实际控制人及其附属企业任职的人员； 5.为公司及其控股股东或者其各自的附属企业提供财务、法律、咨询等服务的人员， 包括提供服务的中介机构的项目组全体人员、各级复核人员、在报告上签字的人员、合 伙人及主要负责人； 6.在与公司及其控股股东或者其各自的附属企业具有重大业务往来的单位担任董 事、监事或者高级管理人员，或者在该业务往来单位的控股股东单位担任董事、监事或 者高级管理人员； 7.近一年内曾经具有前六项所列举情形的人员； 8.其他上海证券交易所认定不具备独立性的情形。 因此，不存在影响独立性的情况。 二、独立董事年度履职概况 (一)年初独立董事履职情况 年初，公司独立董事三名，为张宝生先生、王东宁先生和余璇女士。2018 年 5 月 15 日，张宝生先生辞去公司独立董事职务及其他相关职务；2018 年5 月16 日，王东宁 先生和余璇女士分别辞去公司独立董事职务及其他相关职务。根据《关于在上市公司建 立独立董事制度的指导意见》和《公司独立董事工作制度》等相关规定，张宝生先生、 王东宁先生和余璇女士继续履职至2018 年6 月15 日。 截至2018 年6 月15 日，公司共计召开了2 次董事会会议和1 次年度股东大会。 张宝生先生亲自出席1 次董事会，授权余璇女士代为出席1 次董事会，授权余璇女 士代为出席1 次年度股东大会。 王东宁先生亲自出席1 次董事会，授权余璇女士代为出席1 次董事会，授权余璇女 士代为出席1 次年度股东大会。 余璇女士亲自出席2 次董事会，亲自出席1 次年度股东大会。 (二)现任独立董事履职情况 自三位独立董事2018 年6 月15 日任职以来至报告期结束，公司共计召开了 14 次