2018年定期受托管理事务报告发行人.PDFVIP

债券简称：17 广发01 债券代码：112520 债券简称：17 广发02 债券代码：112556 债券简称：18 广发01 债券代码：112690 债券简称：18 广发02 债券代码：112751 广发证券股份有限公司面向合格投资者公开发行公司债券 2018 年定期受托管理事务报告 发行人 广发证券股份有限公司 （住所：广东省广州市黄埔区中新广州知识城腾飞一街2 号618 室） 债券受托管理人 （深圳市罗湖区红岭中路1012 号国信证券大厦十六层至二十六层） 2019 年4 月 重点声明 根据《公司债券发行与交易管理办法》、《公司债券受托管理人执业行为准则》、 《深圳证券交易所公司债券上市规则（2018 年修订）》、《广发证券股份有限公司 2016 年面向合格投资者公开发行公司债券之受托管理协议》、《广发证券股份有 限公司2017 年面向合格投资者公开发行公司债券（第一期）募集说明书》、《广 发证券股份有限公司2017 年面向合格投资者公开发行公司债券（第二期）募集 说明书》、《广发证券股份有限公司2018 年面向合格投资者公开发行公司债券（第 一期）募集说明书》、《广发证券股份有限公司2018 年面向合格投资者公开发行 公司债券（第二期）募集说明书》等相关规定和约定，国信证券股份有限公司（以 下简称“国信证券”）作为受托管理人，以公开信息披露文件、发行人出具的相关 说明文件以及第三方中介机构出具的专业意见等为信息来源编制本定期受托管 理事务报告。 本报告不构成对投资者进行或不进行某项行为的推荐意见，投资者应对相关 事宜做出独立判断，而不应将本报告中的任何内容据以作为国信证券所作的承诺 或声明。 1 目录 重点声明1 释义3 第一章 本次债券概况4 第二章 受托管理人履行职责情况7 第三章 发行人经营及财务状况8 第四章 发行人偿债意愿及能力分析12 第五章 发行人募集资金使用及专项账户运作情况13 第六章 本次债券偿债保障措施执行情况及公司债券本息偿付情况 15 第七章 本次债券跟踪评级情况16 第八章 募集说明书约定的其他义务情况17 第九章 负责处理与本次债券相关事务专人的变动情况18 第十章 债券持有人会议召开情况19 第十一章 其他事项20 2 释义 在本报告书中，除非文义另有所指，下列词语具有如下含义： 发行人、广发证券 指 广发证券股份有限公司 国信证券、受托管理人 指 国信证券股份有限公司 经发行人第八届董事会第十七次会议和 2015 年第一次 临时股东大会审议通过并授权，由发行人获授权人士决 本次债券 指 定，并经证监会“证监许可[2016]2741 号”文核准发行的 总额不超过人民币190 亿元的公司债券 广发证券股份有限公司 2017 年面向合格投资者公开发 17 广发01 指 行公司债券（第一期