杭州奥泰生物技术股份有限公司.PDF

杭州奥泰生物技术股份有限公司 浙江省杭州经济技术开发区 550 2 白杨街道银海街 号车间 第三、四层厂房 首次公开发行股票 辅导中期进展材料 （第一期） 辅导机构：申万宏源证券承销保荐有限责任公司 新疆乌鲁木齐市高新区 （新市区）北京南路358 号 大成国际大厦20 楼2004 室 申万宏源证券承销保荐有限责任公司关于杭州奥泰生 物技术股份有限公司第一期辅导工作文件目录： 一、本阶段辅导工作进展情况。 二、下一阶段的辅导工作重点。 三、发行人对辅导机构辅导工作的评价意见。 四、辅导机构对发行人配合辅导工作开展的评价意见。 五、会计师事务所、律师事务所等其他中介机构对辅导 工作的评价意见。 一、本阶段辅导工作进展情况。 申万宏源证券承销保荐有限责任公司 关于杭州奥泰生物技术股份有限公司 第一期辅导工作进展报告 中国证券监督管理委员会浙江监管局： 根据中国证券监督管理委员会 （以下简称“中国证监会”）《证券发行上市保 荐业务管理办法》、《首次公开发行股票并上市管理办法》等有关法律法规的规定， 按照申万宏源证券承销保荐有限责任公司（以下简称“申万宏源承销保荐公司”） 制定并向贵局备案的《申万宏源证券承销保荐有限责任公司关于杭州奥泰生物技 术股份有限公司首次公开发行股票辅导之辅导计划及实施方案》的安排，申万宏 源承销保荐公司结合杭州奥泰生物技术股份有限公司 （以下简称 “奥泰生物”、 “公司”或 “发行人”）的实际情况对其进行了辅导，辅导工作取得了预期的效 果。现将第一期辅导工作进展情况报告如下： 一、辅导时间 中国证券监督管理委员会浙江监管局已于2018 年 12 月14 日对奥泰生物进 行了辅导备案登记。奥泰生物的第一期辅导工作时间为2018 年 12 月14 日至本 报告出具日。 二、辅导小组的组成及变动情况 根据申万宏源承销保荐公司与奥泰生物签订的 《辅导协议》规定，申万宏源 承销保荐公司组成奥泰生物辅导小组，辅导小组成员共6 人：廖妍华、张兴忠、 王祎婷、赵煦峥、毛哲维、赵平，辅导小组组长为廖妍华。 本阶段辅导期内，辅导小组成员未发生变动。 三、接受辅导的人员 本阶段接受辅导的人员为奥泰生物的董事、监事和高级管理人员、持有5% 以上股份的股东和实际控制人 （或者其法定代表人）。 截至本报告出具日，接受辅导人员具体名单如下： 接受辅导的人员 职位 高飞 董事长、总经理、实际控制人 董事、实际控制人、持有5%以上股份的股东 赵华芳 之法定代表人 陆维克 董事、副总经理 傅燕萍 财务负责人、董事会秘书 裘娟萍 独立董事 谢诗蕾 独立董事 陈小英 监事 高跃灿 监事 钱芬芬 监事